我国企业专利战略研究现状综述

我国企业专利战略研究现状综述　术　姚（１武汉科学技术情报中心　湖北　武汉摘艳１　李　铭２　４３００２３　２武汉市科学学研究所　湖北　武汉４３００２３）　要：通过检索文献数据库．对“企业专利战略”相关研究论文进行文献数量和文献引证　频次统计分析，聚焦该领域研究现状，对其进行系统化分析。在对企业专利战略现状研究框架分　析的基础上，指出当前研究的不足与后续研究展望。　关键词：企业专利战略；文献统计分析；文献引证频次分析；研究框架　中图分类号：Ｆ２７９．２３　知识经济时代．企业专利战略　是经营战略的重要组成部分．制定　文献标识码：Ａ　ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６６５—２２７２．２０１３．１０．０２７　总数达６４篇，如表ｌ所示。　表１　刊登“企业专利战略”论文数量超　过５篇的期刊　期刊名称　科技管理研究　知识产权　中国发明与专利　果来看．１９９０年开始出现第一篇论　述“企业专利战略”的论文．在此后　的１Ｏ年里．研究“企业专利战略”　的论文都非常的少．都在５篇以　内；２００１—２００２年．研究数量略有增　完善的专利战略并实施．能使企业　在激烈的技术、市场竞争中处于不　败之地　因此．对企业专利战略研　究具有重要意义　论文篇数（篇）　长：２００３年开始．关于“企业专利战　略”的研究大幅增长．２００７年达到　１文献研究现状　通过检索中国知网的中文文　江苏科技信息　电子知识产权　顶峰．关于该主题的研究论文达３８　篇：自２００８年开始．关于该主题的　研究逐步趋于平稳．每年的研究论　文数量在１５～２５篇　科技进步与对策　科技情报开发与经济　情报杂志　商场现代化　献数据库．对“企业专利战略”相关　研究论文的文献数量和文献引证　分别按年度、文献来源、核心作者　等进行统计分析．聚焦“企业专利　战略”的研究现状　１．１数据来源　本文检索文献来源于中国知　（３）作者　分析　从论文　第一作者分　布来看．发表　该主题论文　网的中国学术期刊网络出版总库、　中国学术辑刊全文数据库和中国　数量最多的　是冯晓青．发　表论文数量　图ｌ　１９９０—２０１２年“企业专利战略”研究论文数量分布图　重要会议论文全文数据库　检索论　文题目中包含关键词为“专利战　略”和“企业”的论文共计３０８篇　对以上论文进行筛选．剔除专利战　为１０篇．根　（２）文献来源分析　对论文来　据普赖斯定律．核心作者应完成所　略研究相关会议和学术论坛的通　知通告、重复论文后．得到有效论　文２９１篇　源进行分析发现．关于“企业专利　战略”研究的论文来源于ｌ４类会　有专业论文总和的５０％．其最低发　文数量Ｍ的值为：Ｍ　０．７４９×　（Ｎｍａｘ）１／２，Ｎｍａｘ为最高产的作者　发文量　故Ｎｍａｘ＝１０．Ｍ取整数为　３．发文量≥３的作者为“企业专利　战略”研究的核心作者候选人．如　表２所示．共有９人，发表论文３７　篇．占总文献量的１２．７１％，远不及　议和１５９种期刊．其来源广泛且较　１．２文献统计分析　１．２．１　文献数量分析　分散　其中．关于该主题的会议论　文较少．每个会议均仅有ｌ篇论　文：从期刊来看。有ｌｌ２种期刊仅　（１　１９９０—２０１２年文献数量分　布情况　１９９０—２０１２年文献数量分　布情况如图１所示　从文献检索结　刊登１篇该主题论文．刊登论文数　量在５篇以上的有９种期刊，论文　｛基金项目：本论文为武汉市青年科技晨光计划项目（２０１２７１０３１３９７）的阶段性成果　收稿日期：２０１３－０７—１７　７Ｏ科技创业月刊２０１３年第１０期　我国企业专利战略研究现状综述　５０％．说明核心作者群尚未形成。　上升．２０００年略微下降后快速上　（３）作者分析。从论文第一作　表２“企业专利战略”研究核心作者　升．至２００１年达到顶峰．年度平均　者发表的论文被引证频次来看．有　作者　论文篇数ｆ篇）　引证频次达１４次／篇．从２００２年　１５４位作者发表的论文被引证．其　冯晓青　开始．年度平均被引证次数开始平　中３９位的论文被引证频次高于１０　陆毅　稳下降．自２００７后开始快速下降．　次。进一步分析平均引证次数，有　华鹰　年平均引证频次开始低于总体平　６８位作者的论文平均被引证频次　李军　６　３　３　３　３　３　３　３　刘平　均引证频次　高于总体平均被引证频次．其中．　王可达　（２）文献来源分析。从文献引　有３３位的论文平均被引证频次高　徐家力　证频次来看．有１０８种杂志的论文　于１Ｏ次。　袁俊　被引证．其中有３２种刊物的被引　结合论文作者发表的所有论　周勇涛　证频次高于ｌＯ次　进一步分析平　文来看．有ｌ８位作者有多篇论文　１．２．２文献引证分析　均引证次数．有４４种刊物的平均　被引证。其中倪蕙文、赖院根、侯延　从文献引证来看．总的被引证　引证频次高于总体平均引证频次．　香、冯晓青、任声策、刘平和余翔等　频次为１３９９次．平均每篇被引证　其中有ｌ８种刊物的平均引证频次　７位作者的论文平均被引证频次超　频次为４．８次　高于ｌＯ次　过１０次。　（１）１９９０—２０１２年文献引证频　表３刊登“企业专利战略”论文平均被　（４）文献分析。从文献被引证　次分布情况　１９９０—２０１２年文献引　引证频次超过１０次的期刊　次数来看．有２６篇论文的被引证　证频次分布情况如图２所示　从文　期刊名称　平均引证频次（次）　频次超过１０次．其中有９篇论文　献引证频次分布来看．１９９０—２０００　南京社会科学　的被引证频次超过２Ｏ次　如表４　年，论文被引证频次都比较低：从　管理学报　所示。　加　”　锄　２００１年开始．论文被引证频次大幅　渝州大学学报（社会科学版）　商业研究　通过前述的文献数量和引证　上升．超过５０次．其中２００１年被　上海工程技术大学学报　频次两个方面的统计分析．不难发　引频次接近１００次．２００４年和　科学管理研究　现．对“企业专利战略”的研究始于　２００６年被引频次超过１５０次．２００３　科研管理　１９９０年．但之后的１０年间仅有少　年、２００５年和２００７年被引频次超　情报科学　量研究：对该领域爆发式研究集中　过２００次。　商业时代　于２００３—２００９年．核心基础性研究　因关于“企业专利战略”的文　知识产权　经济与管理　集中于２００３—２００７年．其中《知识　献数量在２００３—２００７年有爆发式　河南社会科学　产权》杂志刊登的核心基础论文较　增长，为消除数量影响．进一步分　现代情报　多：从该领域的研究人员分布来　析年度平均引证频次．不难发现．　当代经济管理　看．无论是论文数量分析还是文献　其结果与总体被引频次分析结果　法学杂志　引证频次分析．核心作者群尚未形　略有不同．年度平均引证频次超过　科学学与科学技术管理　河南大学学报（社会科学版）　成。仅有少数作者在该领域贡献度　总体平均引证频次的年度为１９９８—　重庆工学院学报　较大．其中代表研究人员为冯晓　２００７年．其中１９９９年开始有大幅　青．从２００１年开始对该领域进行　研究．无论是论文数量．还是论文　被引频次都居前列．其论文系统的　研究了企业专利战略与技术创新、　专利战略的基础问题、专利战略的　策略及国外经验借鉴等：另外一位　代表研究员为刘凤朝．虽然对企业　专利战略研究著作较少．但其关于　企业专利战略理论研究被引证频　次高达５８次．成为他人研究企业　专利战略的基础性资料　２企业专利战略研究框架　图２　１９９０—２０１２年文献引证频次分布情况图　通过对核心文献的研究内容　ＰＩＯＮＥＥＲＩＮＧ　ＷｌＴＨ　ＳＣＩＥＮＣＥ＆ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ　ＭＯＮＴＨＬＹ　ＮＯ．１０　２０１３　７１　ｍ　我国企业专利战略研究现状综述　表４被引证频次超过２Ｏ次的论文一览表　进攻。第二种类型则是在他人基本　进行分析与归纳．可以发现研究主　要集中于理论研究和应用研究两　个方面。其中，理论部分主要是：制　定企业专利战略的作用和意义、企　业专利战略策略研究、企业专利战　略实施研究：应用研究主要为国外　企业专利战略研究借鉴和国内企　业专利战略应用研究　２．１理论研究　２．１．１　制定企业专利战略的作用　和意义　企业专利战略是企业主动地　利用专利制度提供的法律保护以　及种种便利条件．促进科技创新．　控制专利技术市场．有效地保护自　己．求得长期生存和不断发展而进　行的总体性谋划　其作用和意义主　要体现在以下几个方面：　（１）通过专利战略研究和分析．　找准企业在市场中的生产经营定　位　制定企业专利战略的前提就是　要搜集和分析与专利战略相关的　市场情报、专利情报、企业现状等　资料．通过技术生命周期和产品生　命周期的分析．能够对企业现有的　技术和产品进行准确定位．从而为　企业的生产经营提供决策依据　（２）通过专利战略分析来发现　竞争对手的研发动向以及潜在的　侵权对象　通过专利文献中披露的　大量国际技术发展动态及竞争对　手进行专利开发的情报．可以有利　于企业及时掌握竞争对手的研发　动向．识别竞争对手设置的“专利　地雷”．降低专利侵权风险．指导企　业有针对性的开展专利技术的开　发、引进及专利的申请、实施、许可　７２科技创业月刊２０１３年第１０期　等工作。　（３）指导企业运用专利法律武　器．维护企业市场竞争地位　专利　等无形资产是企业市场竞争中的　重要筹码．专利战略作为企业整体　战略的一个组成部分．可以利用专　利独特的法律武器和有利条件为　竞争提供特有的手段．保护企业的　专利产品不受竞争对手的侵蚀．从　而维护企业在市场竞争中的优势　地位。　（４）实施专利战略能为企业提　供新的商业盈利模式　专利战略对　于企业具有巨大的商业价值．通过　许可、转让、入股、抵押、兼并等专　利运营方式．可以实现研发投入产　出效率最大化的目标．通过集聚企　业的人才、资金、技术等创新要素，　推进企业创新系统由简单向复杂、　由低级到高级、由保值向增值的不　断演化．将企业技术优势转化为市　场优势．实现专利资产的市场价值　２．１．２企业专利战略策略研究　企业专利战略贯穿于专利创　造、保护、管理和运用整个过程，涉　及专利权的获取、许可以及实施三　个方面　主要分为防御型战略、进　攻型战略和混合型战略　（１）防御型战略。防御型战略　指防御其他企业专利进攻或反抗　其他企业的专利对本企业的妨碍．　而采取的保护本企业将损失减少　到最低程度的一种战略　该战略主　要有两种类型：第一种类型是拥有　基本专利的一方．在自己的专利周　围设置许多原理相同的小专利组　成专利网．抵御他人对基本专利的　专利周围设置自己的专利网．以遏　制竞争对手基本专利　（２）进攻型战略。进攻型战略　是指积极、主动、及时地申请专利　并取得专利权．以使企业在激烈的　市场竞争中取得主动权．为企业争　得更大的经济利益的战略　实施基　本专利战略和大力实施专利运营　是进攻型战略的主要特征　进攻型　战略以开发高新技术为基础．通过　预测未来技术发展方向．将技术核　心基础研究作为基本专利保护．从　而控制整个技术市场．尽可能“封　杀”竞争对手进入市场的通道．并　向对方已有市场进行进攻．实现垄　断市场的目的　同时．实施进攻型　战略要通过设置外围专利网、专利　转让、专利收买、专利与品牌结合　等多种手段．实现专利效益的最大　化。　（３）混合型战略。混合型战略　是集合了各种专利战略方案的综　合专利战略．在实施专利战略过程　中，根据不断变化的市场信息、不　同竞争对手的不同情况以及同一　竞争对手情况的变化．及时调整专　利战略，形成“强者攻、中者守、弱　者跟进”的灵活战略　２．１．３　企业专利战略实施研究　首先．在确定目标和原则的时　候要注意．制定的专利战略要符合　企业自身实际情况、要充分考虑外　部环境因素．以企业整体经营战略　为指引．制定的战略要切实有效可　操作．制定的战略要有详细的实施　方案。　其次．根据企业产品的技术特　征选定技术领域和主题技术．对国　内外的专利库和网络其他专利信　息进行检索．构建专利信息库。　第三．根据整理得到的专利信　息采用波士顿矩阵法、ＳＷＯＴ法等　战略分析方法．对企业专利战略进　行定位．并根据企业自身的特点和　所在的环境选择专利策略，对其细　化成具体实施方案。　我国企业专利战略研究现状综述　２．２应用研究　截．日本企业选择外围专利战略，　在大量引进外国先进技术的基础　上进行应用性的开发研究．创造开　行业企业。　２．２．１　国外企业专利战略研究借鉴　从国外企业专利战略整体来　３结语　从文献统计分析结果来看．企　业专利战略研究虽有２０多年．但　大部分还停留在学习借鉴国外企　业战略和理论研究阶段．在企业具　看．美国和日本是企业专利战略实　施最成功的两个国家　其中．美国　是专利战略的创始国：日本在二战　后遭遇美国专利战略的强烈的进　攻后．加紧专利战略布局．形成与　美国抗衡的态势　两个国家的专利　战略模式、专利和战略的侧重点、　专利技术的市场化和企业专利管　理制度都有一些差别　发外围专利，从而突破技术垄断。　通过外围专利战略．构建严密的专　利网．限制了国外基本性关键性技　术的发展．企业专利战略也由单纯　的防御型转变为进攻型　２．２．２　国内企业专利战略应用研究　我国企业专利战略还处于起　步阶段．对国内企业战略研究很多　体实施中还需一定的广度和深度　另外．专利战略研究尚处于静态研　究状态．仅有少许文献涉及到技术　生命周期和专利生命周期的研究．　在经济变革和技术发展过程中．无　论是技术、专利还是企业产品，以　都是在遭遇专利法律诉讼或受到　国外专利战略的制约后进行的防　御性战略研究。目前，从文献来看，　我国企业专利战略研究主要集中　在制药行业、工程机械行业、钢铁　二战后的日本企业专利战略　经验对我国企业制定实施专利战　及企业自身都具有生命周期．因　此．企业专利战略不是一成不变　的．而是随着时间的推移而变更．　略有很好的借鉴作用　二战后的日　本在基础科学研究上远远落后与　欧美．面对欧美专利技术的围追堵　行业、集成电路行业和通信行业等　是一个动态系统．但关于这方面的　研究鲜有记载．动态环境下的企业　专利战略将是我们未来一个值得　表５美国、日本专利战略对企业制定实施专利战略的差异　美国　日本　专利战略模式　进攻型战略　（基本专利战略、专利网战略）　防御型战略　（外嗣专利战略）　重应用，轻基础。　研究的方向　参考文献　专利和战略的侧重点　重视基础科学．高新科技的研究与开　发．通过科学创新技术，运用到生产。　１　刘劲松．从朗科专利案浅析我国企业　专利战略的实施［Ｊ］．技术与创新管　理，２００４（６）　专利技术的市场化　市场需求和科技进步良性互动促进　采取技术引进策略．在技术基础上开　科技成果的自然转化。　发出含有“高级特征”的改进型产品。　有专门措施加速专利技术的市场化　２冯晓青．企业知识产权战略『Ｍ］．北京：　知识产权出版社．２００５　３王丽婷．国内专利战略研究的文献计　企业专利管理制度　面向全社会的经营性的律师事务所　大企业一般都设有专门的机构负责　承担了公司企业和个人的大部分专　利保护工作．一般大型企业设有专门　的知识产权管理部门　专利管理事务。　量实证分析［Ｊ］．图书馆工作与研究，　２０１２（８）　（责任编辑吴汉）　（上接第６９页）　本价值活动形成协同　（３）完善集团内知识产权共享　和收费管理．控制无形资产运营风　险。知识产权是高科技企业集团最　宝贵的核心资源．在知识产权管理　方面．笔者认为应借鉴中石化集团　“产权集中．两级管理”的实践经　验。将企业集团的所有专利权、商　标权、版权都归属于企业集团总　部．分为集团企业总部和下属企业　两级来管理．在总部设置知识产权　处负责全集团的知识产权管理．形　成设计专利、专有技术、计算机软　为充分保护集团核心资源．也　为遵守内部关联交易的市场公平　定价原则．集团最关键的知识产权　在集团内部成员企业之间使用．也　应按照市场原则签订使用协议．许　可使用，收取费用。而对于网络信　息资源、疾病防治等公益性知识产　权或其他不利于知识传播利用和　产品技术革新的知识产权．则考虑　签订知识共享许可协议．分享资　价指标分析研究［Ｊ］．商场现代化，　２００７（９）　２董伟．麻梦妮．融资约束程度与投资一　现金流敏感性关系浅析［Ｊ］．科技创业　月－Ｔ１，２０１３（３）　３　张星文．肖丽文．集团公司财务风险控　制研究［Ｊ］．中国管理信息化，２００８（４）　４李丽华，邢英，高英．论高科技企业的　财务风险管理［Ｊ］．科技管理研究，　２００７（２）　５汤谷良，王斌，杜菲，等．多元化企业集　源．促进更新技术和产品的开发．　有利于兼顾各方利益．既奖励创　造．又促进创新．在为经济发展作　出贡献的同时维护公共利益　参考文献　团管理控制体系的整合观一基于华润　集团６Ｓ的案例分析［Ｊ］．会计研究，　２００９（２）　６谢志华．内部控制、公司治理、风险管　件、技术贸易、保密等知识产权管　理和配套的制度　理：关系与整合［Ｊ］．会计研究，２００７　（１０）　１　尚宏丽，倪勇．高科技企业财务风险评　（责任编辑　高　平）　ＰＩＯＮＥＥＲＩＮＧ　Ｗ　ＪＴＨ　ＳＣＩＥＮＣＥ＆ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ　ＭＯＮＴＨＬＹ　ＮＯ　１０　２０１３　７３