工厂认证审核报告
Staples供应商认证过程的第一步，是对工厂所有现有生产设施和程序进行审核，包括对其的安全设施进行评估。验厂采用了一套评分系统，作为Staples对供应商选择和提高工厂其自有品牌、签约生产和直接进口供应商的指引。
以下列出了审核评定范围、标准和相应的审核及跟进频次。
合格优选供应商 – 两年内需重新审核* 无重大问题
质量系统审核分数至少达到 86 分 C-TPAT 安全审查评分至少达标80%
*不适用于检验后期和跟进审核评分（见下“合资格供应商”部分）
合格供应商 – 一年内需重新审核 无重大问题
质量系统审核分数至少达到 80 分（或于检验后期和跟进审核达到80分以上）， 并且C-TPAT 安全审查评分至少达标80%
被要求采取更正行动的合资格供应商– 需于90天内完成一份纠正行动计划 (CAP) 。一年内
需重新审核
无重大问题
质量系统审核分数在61至79 之间 C-TPAT 安全审查评分至少达标70%
不合格
发现重大问题和/或
质量系统审核分数低于60，和/或 C-TPAT安全审查评分达标不足70%
Staples雇员或指定代表将负责进行所有审核和纠正行动计划的跟进。
最近更新： 2004年4月16日
-2-
工厂资料
工厂名称： 地址： 电话：
传真： 代理： E-mail: 审计类型：
( ) 初次认证 ( ) 重大问题或 CAP跟进审核 ( ) 再次认证审核 ( ) 检验后期审核 ( ) 其他 (请具体说明):
质量系统审核评分
审核分数 发现的重大问题数 合资格供应商 不合格 合资格优选供应商 C-TPAT 安全审查评分
审查评分 合格 有条件合格 * 不合格 *要求制定纠正行动计划(CAP) 现状及下次复核时间
合格优选供应商 –两年内需重新审核* 无重大问题 质量系统审核分数至少达到 86 分 C-TPAT 安全审查评分至少达标80% *不适用于检验后期和跟进审核评分（见下“合资格供应商”部分） 合格供应商 – 一年内需重新审核 无重大问题 质量系统审核分数至少达到 80 分（或于检验后期和跟进审核达到80分以上） 并且C-TPAT 安全审查评分至少达标80% 被要求采取更正行动的合资格供应商– 于一年内完成纠正行动计划/再审核 无重大问题 -3-
质量系统审核分数在61到79 之间 C-TPAT 安全审查评分至少达标70% 不合格 发现重大问题和/或 质量系统审核分数低于60，和/或 C-TPAT安全审查评分达标不足70% 评语和建议：
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审核日期：
审核员：
报告#: __________
-5-
Staples工厂审核 质量系统评估
公司组织
在审核中是否会面过？
( ) 是 ( ) 是
( ) 是 ( ) 是 ( ) 是 开始投产
( ) 否 ( ) 否 ( ) 否 ( ) 否 ( ) 否
执行董事/总经理 销售经理/营销经理 厂长
QC/QA主管/经理 生产经理/工厂经理 工厂自 人员配备资料 制造人员： 质量控制人员：
工程师：
生产信息
主要客户_________________________________________________________ 月产能力___________________ 要求生产周期____________
主要产品____________________________________________________
主要机器 制造 校验 备注
日期：
日期:
-6-
-7-
Staples工厂审核 质量系统评估
报告#:__________
带有标记的项目为重要项目。只要对这些重要项目出现任何一个否定回答，质量评估将即时被评为“不合格”。
答案为“是”计一分，答案为“否”计零分。
A. 设备
1. 厂房布局是否大致上可接受?
2. 按照观感判断，厂房建筑物保养是否大致上可接受？
3. 厂区内务管理是否可接受?
4. 你是否看到过完整的公司政策说明书？
5. 你是否看到过为所有生产用机器安排的维护时间表， 是否看到过专门进行机器维护的小组人员?
6. 工厂是否有后备发电机? （如有，请在下方写下最近 使用日期和最近维护日期。）
7. 你是否看到所有机器/设备/附件都适合生产计划要生 产的产品?
8. 你是否看到任何证据，可证明工厂设有一支组织完善 的维修团队，并且在发生机器 故障和紧急事故时，
该团队能够马上应对？
9. 你确认工厂有传真机和电话机吗？
10. 你确认工厂有电子通讯联络系统（安装了Word软件
、表格处理软件并可收发电邮的电脑）吗？
评估: 设备: 答案为“是”的每项计一分
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( ) 是 ( ) ( ) 是 ( ) ( ) 是 ( ) ( ) 是 ( ) ( )
是 ( ) ( )
是 ( ) ( ) 是 ( ) ( ) 是 ( ) ( ) 是 ( ) ( )
是 ( ) 总分: /10 否 否 否 否 否
否
否
否
否 否
项目 #：
评语：
Staples工厂审核
报告 #: __________
质量系统评估
B. 质量控制系统
1. 你是否看到任何证据，可证明工厂对其所有产品， ( ) 是 都有一个正式的内部质量控制计划?
2. 你是否看到任何证据，可证明工厂有正式的内部 ( ) 是
培训计划，专门培训质量控制 (QC)人员?
3. 你是否看到对所有QC人员进行培训的记录？
( ) 是
4. 是否所有的QC人员都是经过认证考核才上岗？ ( ) 是
5. 你是否看到完整的质量说明手册? ( ) 是 ( )
6. 你是否看到工厂运用国际、国家、客户指定的标准， ( ) 是 和/或其自己制订的标准，在厂内进行质量控制？
7. 你是否看到详细的书面计划，可说明厂内是如何 ( ) 是
检查产品是否符合安全标准的?
8. 你是否看到详细的QC报告，可反映所有的产品都 ( ) 是
经过适当的检查/检验?
9. 你是否看到任何证据，可证明每一班次的生产都在 ( ) 是 适当的QC监管下进行？
10. 是否有证据证明所有QC人员均完全理解质量政策， ( ) 是
具有质量意识，并且清楚质量保证概念的重要性？
11. QC是否对产品和一般的制造技术具有足够的基本知识 ( ) 是 -9-
否
否
否
否 否
否
否
否
否
否 否 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )
和专业能力?
12. 你是否看到工厂保留的所有相关的国际/国内安全 ( ) 是 ( ) 否
标准记录，并符合这些标准的要求？
总分: /12
评估: 质量控制系统: 答案为“是”的每项计一分。
项目 #: 评语：
-10-
Staples工厂审核 质量系统评估
报告 #: __________
C. 进货检验
1. 是否有证据证明工厂已采取适当措施，确保进厂 ( ) 是 ( ) 否
原材料在使用前已符合相关规格？
2. 原材料是否有合适的标签、被妥善储存、并且其 ( ) 是 来源可追溯？
3. 原材料是否保存在可控制的储存室，以防止盗窃 ( ) 是 、丢失和任何质量上的损坏?
4. 如果需要在生产前对原材料进行检验，那么原材料
( ) 是 是否经过适当的检验并保留了可以追查的记录？
5. 是否有记录显示，被拒绝采用的原材料已清楚识别、 ( ) 是 与可接收的原材料清楚区分开来、并最终退回到 供应商处?
6. 样本抽查是否足够，是否有信心保证产品质量？ ( ) 是
7. 是否保留了足够的检验记录，证明产品已通过检验 ( ) 是 并符合所有要求？
8. 是否有足够的书面检验指引材料提供给检验人员？ ( ) 是
9.
如果在检验中需要使用检验设备，那么这些设备是否 ( ) 是 足够、是否处于良好状态、是否已经校验准确？
10. 对于不合规格的原材料，是否有一套系统性的控制
( ) 是 措施，该套措施是否有效?
评估：进货检验：答案为“是”的每项计一分。 总分： /10
-11-
否
否
否
否 否 否
否 否
否
( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )
项目 #:
评语：
-12-
Staples工厂审核 质量系统评估
报告 #: __________
D. 过程质量控制
1. 你是否审核过制造过程中各个步骤的概要？
2. 试产的产品样本是否经过工程师和质检人员的仔细 ( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否
审核，以判断是否符合安全标准？
3. 制程QC是否足够为大量生产做准备？
4.
工程部门、质检部门和最高领导层对于大量生产
的批准是否有文件记录显示存档？
5. 生产线是否经过质检（或其他方法）检查，监控 产品是否符合安全标准？
6. 工厂是否已采用国际标准 （或其他指定标准） 对在制品进行检验并保存相关记录？
7. 记录中有无反映出对不合格货品采取的行动？
8.
记录中是否反映出不合格货品已清楚标识并与合
格货品严格分开？
9. 不合格货品是否被立即隔离、打上标记准备回收 或销毁？
10. 是否有充足、明确的书面标准/指示提供给检验 人员跟进？
11. 是否有足够的、经确任的样本给检验人员和工人 作为指引?
12. 用于检验/检查的设备和机器是否有足够的可靠性、
是否经过定期校验以检查零件/成品是否符合规格？
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( ) 是 ( ) 是 ( ) 是 ( ) 是 ( ) 是 ( ) 是 ( ) 是 ( ) 是 ( ) 是 ( ) 是 否 否
否
否
否 否
否
否
否
否
( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )
Staples工厂审核 质量系统评估
报告 #: __________
D. 过程质量控制（续）
13. 对于检验中发现的缺陷是否已列表、分析并进行 监控，以改善存在的问题?
评估: 在制品质量控制: 答案为“是”的每项计一分。
( ) 是 ( ) 否
总分: /13
项目#:
评语：
-14-
Staples工厂审核 质量系统评估
报告#: __________
E. 最终检验
1. 工厂的质量控制人员是否对货品进行了任何内部 最终检验？
2. 是否采用了任何国际标准、客户指定的标准、或 其他指定认可标准？
3. 是否妥善保存了正式的书面检验报告，方便有关
( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否
人员追踪复查产品质量资料？
4. QC或工程部门是否为检验人员提供了产品图样/规格 ( ) 是 ( ) 否 和/或样本以及包装说明？
5. 在生产过程中，工厂是否进行过内部机械测试以 保证产品质量，是否保存了记录作为证明？
6. 这些生产检查/检验报告是否每天被发送到QC 主管处，供其审阅并签署？
7. 是否保存了准确足够检验和测试记录?
8. 最终检验产品的抽样数是否足以准确反映产品的 安全性？
9. 是否已有程序要求出具可接受的检验报告，方可 批准货物装船？
10. 工厂是否在对产品功能进行100%的检查, 或至少每 批中对每个产品进行的100%测试？
评估: 最终检验: 答案为“是”的每项计一分。
( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否 ( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否
总分: /10
项目 #: 评语：
-15-
-16-
Staples工厂审核 质量系统评估
报告#: __________
F. 包装
1. 包装区域是否洁净、秩序良好且不受污染？
2. 有无足够的措施防止将一个公司的产品装入另一个 公司的包装或大箱中？
3. 有无足够的措施防止任何有缺陷或不合格的产品被 装入零售包装？
4. 在包装区域，是否已将半成品和成品区分开？
5. 是否已将零售包装材料正确存放，并在包装程序开始 之前准备妥当？
6. 成品是否立即被装入零售包装，以防接触尘垢？
7.
产品装入零售包装的点算方法是否足够完善，能够
保证包装数目准确?
8. 必要时，工人是否戴上手套或穿上其他防护服，以避免
尘垢污染？
9. 是否已将正确的包装程序全部公告？
10. 是否已将MASTER CARTON(运输箱)正确储藏，并在产 品装箱之前准备妥当？
11. 经过零售包装的商品是否被立即装入大箱，以防接触 尘垢？如果不是，这些商品是否已经妥善储藏？
12. 产品装入大箱的点算方法是否足够完善?
13. 在避免大箱中件数短少或入箱产品出错方面，现有
程序是否可接受？
-17-
( ) 是 ( ) 否 ( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否 ( ) 是 ( ) 否( ) 是 ( ) 否( ) 是 ( ) 否( ) 是 ( ) 否( ) 是 ( ) 否( ) 是 ( ) 否( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否 ( ) 是 ( ) 否
14. 已装好的大箱是否储存在货仓或有遮盖的地方，
防止日晒和潮湿？
( ) 是 ( ) 否
-18-
报告 #: __________
Staples工厂审核 质量系统评估
F. 包装(续)
15. 产品或包装上是否打上了日期/批量编码，以方便
追溯生产情况？
( ) 是 ( ) 否
评估:包装：
项目#:
答案为“是”的每项计一分。
总分： /15
评语：
-19-
Staples工厂审核 质量系统评估
报告 #: __________
G. 不合格物料
1. 是否有证据和/或存档文件证明 不合格物料或产品 在所有阶段都已被正确标注和隔离？
2. 是否保留了足够记录，说明对不合格物料的处理， 3. 4.
以及对返修的产品/零件/物料的检验？
对废料的处理是否令人满意?
如果使用了回收物料，是否保证足够标识并依规范书
( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否 ( ) 是 ( ) 否
进行？
5. 工厂是否能够证明厂方是如何处理不合格物料的？
( ) 是 ( ) 否
（如不合规格或通不过机械实验的产品）
6. 总体来说，工厂处理不合格物料的做法是否有效？ ( ) 是 ( ) 否
评估: 不合格物料: 答案为“是”的每项计一分。 总分: /6
项目#:
评语：
-20-
Staples工厂审核 质量系统评估
报告#: __________
H. 通讯联络、文档控制和工作进程
1. 工厂管理层和重要雇员是否具有足够的英语听说能力， ( ) 是 ( ) 否
能够与Staples直接沟通？
2. 是否有足够和正式的系统用于接收采购订单、工具 和设备？
3. 是否有足够和正式的系统，确保正确接收和使用图纸、 程序、设计上的改动等等？
4. 是否将经审核的图纸和规格存档并正确应用，对这些 图样和规格的改动是否能够有据可查？
5. 是否容易查找到反映产品历史的图纸、记录和规格等？
6.
如果将产品生产进行经批准的分包，工厂是否进行了
足够的监管和说明，以确保产品符合客户要求的标准？
7. 工厂是否已向所有员工发出清晰指引，允许他们发现 产品不符合公布的标准时停止生产？
8. 是否已清楚确认技术资料，是否有足够的控制程序 保证这些资料得到确认?
9. 工厂是否意识到所有与客户项目有关的技术资料均应 保密？
10. 工厂是否与客户共同进行紧密有效的协作，对项目的 任何失误进行讨论并提出建议？
评估: 通讯联络、文档控制和工作进程： 答案为“是”的每项计一分。
项目 #: 评语：
-21-
( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否( ) 是 ( ) 否( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否
( ) 是 ( ) 否
总分: /10
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Staples工厂审核 质量系统评估
报告#: __________
I. 处理投诉 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.
客户投诉是否由管理层处理？
工厂是否有处理客户投诉的正式程序？
是否对引起客户投诉的原因进行分析，是否建立 纠正行动报告 (CAR) 以记录解决方法？
( ) 是 ( ) 否 ( ) 是 ( ) 否 ( ) 是 ( ) 否
是否对不符合规定之处执行了纠正或预防措施？
( ) 是 ( ) 否 ( ) 是 ( ) 否 ( ) 是 ( ) 否 ( ) 是 ( ) 否
是否将纠正或预防措施与客户沟通？
关于对客户投诉的处理是否保留了足够的记录追溯？ 是否有记录显示纠正或预防措施已经正确实施，并
受到监管，保证达到了可接受的效果？
评估: 处理投诉: 答案为“是”的每项计一分。
总分: /7
项目#:
评语：
-23-
Staples工厂审核 质量系统评估
报告 #: __________
J. 雇佣情况和劳动法规的实施
1.
是否符合所有地方、国家关于雇工最小年龄 ( ) 是 ( ) 否
条款的规定？
资和福利的设定是否符合现行法律和业界 2. 工
( ) 是 ( ) 否
标准？
( ) 是 ( ) 否
否已符合所有关于职业安全和健康的政府和 3. 是
行业规定，包括消防通道和灭火器的规定？
否设定了雇员的每周工时限制和加班时间限制， ( ) 是 ( ) 否 4. 是
这些规定是否得到执行？
( ) 是 ( ) 否
5. 是否所有地方、国家的环境法规和有毒废物处理
规定都得到遵守，是否将实施情况记录存档？
( ) 是 ( ) 否
厂是否遵守禁止强制劳动的法规？ 6. 工
7. 没有证据显示工厂曾经使用人身惩罚、精神强迫、 ( ) 是 ( ) 否
使用辱骂性质的语言、威胁使用暴力或任何形式的 歧视？
评估: 雇佣情况和劳动法规的实施： 答案为“是”的每项计一分。
带有标记的项目为重要项目。只要对这些重要项目出现任何一个否定回答，认证审计将即时被评为“不合格”。
总分: / 7
项目 #:
评语：
-24-
-25-
报告 #: __________
Staples工厂审核 质量系统评估
K. 质量系统评估分数计算表
(第A-J节)
A. 设备
B. 质量控制系统
C. 进货检验
D. 过程质量控制
E. 最终检验
F. 包装
G. 不合格物料
H. 通讯联络、文档控制和工作进程
I. 处理投诉
J. 雇佣情况和劳动法规的实施
总分
重大问题的数量
最高可给评分
10
12 10 13 10 15 6 10 7
7 100 0
得分
-26-
评分说明
答案为是 = 1分。第 J节中的问题被视为重大问题。只要对这些重要项目出现任何一个否定回答，质量系统评估将即时被评为“不合格”。
合格 = 对7个重大问题的回答均为肯定，并且总分达到或超过80*
合格，但要求更正行动 =对7个重大问题的回答均为肯定， 并且总分在 61到79之间。要求
制定纠正行动计划，并且Staples可能会要求进行重新评估。
不合格 = 对1个或更多的重大问题回答为否定，和/或总分为60或60以下。 对以上列出的所有重大问题都需要采取纠正行动。其他不达标之处必须按Staples的要求纠正。并需要进
行重新审核。
*总分为80到85分则不需要纠正行动计划(CAP)，但也未能符合“合资格优选供应商” 的标准。
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Staples工厂审核
报告#: __________
安全评估
L. 厂房的总体安全情况 1. 2. 3. 4. 5.
该厂址上有多少栋建筑物在运营? _____ 厂房? ____ 自有 ____ 租借 ____ 租赁 建筑物面积? _____（以平方米或平方英尺表示）
建筑材料? ___水泥 ___木板 ___金属 ___其他： __________ 工厂现有人数? 总数 ____
管理人员：_____ 制造工人： _____ 质检：_____ 行政： _____ 其他：_____
6. 工厂一星期运作多少天? _____
7. 一天有几班工人轮换工作? _____
8. 描述现有的换班时间表 (小时数、每班工人人数等) _____
9. 工厂雇佣哪一类的工人? _____参加工会的 _____ 无工会组织的 ____两类都有
10. 工厂所公布的每日或每周产量? _____ 件
11. 工厂是否将装有零件/原料的货柜现场装货? ( ) 是 ( ) 否
12. 工厂是否将装有成品的货柜现场卸货? ( ) 是 ( ) 否
13. 工厂如有货仓，在货仓中储存了何种产品?
_____ 保税 _____ 非保税 _____ 两类都有
14. 在相关产品的生产过程中，工厂是否使用了任何厂外
加工设施、货仓，或采用了分包商？
( ) 是 ( ) 否
项目#: 评语： -28-
-29-
Staples工厂审核
报告 #: __________
安全审查
带有标记的项目为重要项目。只要对这些重要项目出现任何一个否定回答，安全审查将即时被评为“不合格”。
答案为“是”的按说明计 1、2或 5分。答案为“否”计零分。
M. 程序安全 是 否 得分 工厂是否有一套以书面文件形式存档的安全政策 (系15. 统、程序或手册)? (注：可以是单独的文件，也可以是质量手册或程序手册的一部分) 16. 是否有指定一位经理或小组专门负责安全事务? 17. 工厂是否有适当的程序防止来源不明的或未经授权的零部件或原材料进入生产环节？ 2 5 5 5 0 0 0 0 ____ ____ ____ ____ 18. 工厂是否有适当的程序监管和记录进货和出货？ 19. 工厂是否有适当的程序防止在发运货物之前，来源不明的或未经授权的成品不会跟可接受的成品调换或混在一起? 工厂是否有适当的程序检验和保证进货和出货的货柜、拖车、轨道车和卡车上的封条完好？ 工厂是否有适当的程序将货物与船运单据(唛头、重量、数目等)对照检查？ 工厂是否有适当的程序检查并报告货物数量短少/超额 的情况？ 23. 工厂管理层是否进行突击安全检查并将结果存档？ 24. 工厂是否保存一套不断更新的、针对安全问题的纠正行动程序？ 工厂是否有适当的程序，在发现或怀疑出现了异常/违法行为时报告当地执法机关或其他执法机构(如海关)? 20. 5 0 ____ 21. 2 0 ____ 22. 1 2 5 0 0 0 ____ ____ ____ 25. 2 0 ____ -30-
26. 对于原料供应商，工厂是否有一套供应商认证计划？ 27. 在获授权转包合同的情况下，工厂是否对分包商实施了足够的监管，保证其生产符合安全规定？ 1 2 0 0 ____ ____ 工厂对客户资料、产品规格、货运单据和安全程序/记录 28. 的保存是否已设置访问权限，是否安全？ 工厂是否对文档、电话、电脑、电脑磁盘和存储器、传真29. 机等工具的使用设置权限，这些工具是否总是放在安全的区域内？ 项目 #:
评语： 2 0 ____ 2 0 ____
-31-
报告 #: __________
Staples工厂审核
安全审查
N. 硬件安全 厂房的建筑和保养是否合理，能够防止非法进入？ (坚固是 否 得分 30. 的外墙/天花、围栏、在内外门窗和围栏上安装门锁和/或警报器等) 31. 厂房内外是否有充足可用的灯光？ 32. 工厂是否指派了保安人员值班? 33. 5 5 5 0 0 0 ____ ____ ____ 工厂是否具备电子保安系统，如闭路电视摄像、电子行动探测仪或自动警报? 34. 工厂是否备有一套存档程序用于电子保安系统的管理和检测？ 工厂是否在所有重要区域设置了电子摄像头(所有外部出口、卸货站、生产区域等) 2 0 ____ 35. 5 1 5 1 0 0 0 0 ____ ____ ____ ____ 36. 工厂是否将保安区域内的电子摄像录像带至少保存30天？ 37. 工厂是否在所有重要区域设置了电子行动探测仪和警报？ 38. 工厂是否有与独立中央警报系统连结在一起的电子行动探测仪？ 工厂是否将国际、国内、高价值和属于危险品的货物与其39. 他货物作出明显区分和标注，并将这些货物存放在安全的 2 0 ____ 圈定区域。 40. 是否会查看进厂的卡车/拖车/货柜所装载的货物，并检查这些车辆是否清洁？ 是否会查看出厂的卡车/拖车/货柜所装载的货物，并检查这些车辆是否清洁？ 2 0 ____ 41. 2 0 ____ 42. 工厂是否有指定程序和限定区域，专门区分和存放不合格的原料和成品？ 2 0 ____ -32-
项目 #:
评语：
-33-
Staples工厂审核 报告 #: __________
安全审查
O. 进入控制 43. 工厂是否有足够的保安措施防止未经授权的进入？ 44. 工厂是否限制雇员/来访者对钥匙和保安系统/密码的获取？ 45. 工厂是否要求确认所有雇员、来访者和供应商的身份？ 46. 工厂是否要求所有来访者登记？ 47. 工厂是否有一份不断更新的“来访登记”记录? 48. 在进行审核其间，审核员是否曾被要求登记？ 49. 是否为所有雇员发放ID卡？ 50. 是否为所有来访者发放ID卡？ 51. 在进行审核其间，审核员是否得到工厂发放的ID卡？ 52. 工厂是否张贴了来访者必须遵守的规定？ 53. 是否有厂方代表全程陪伴来访者？ 54. 在进行审核其间，是否有厂方代表全程陪伴审核员？ 55. 工厂是否有检查雇员进厂的验卡系统？ 56. 如果有验卡系统，该系统是否覆盖所有出厂通道？ 57. 如果有验卡系统，系统获得的每日进出记录是否被保存在是 5 5 2 2 1 2 2 1 1 2 1 5 2 1 否 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 得分 ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ ____ 安全区域至少60天？ 如果有验卡系统，是否已有一套已存档的程序负责维护和检验该系统？ 58. 1 0 ____ 项目#: 评语： -34-
Staples工厂审核
报告 #: __________
安全审查
P. 人员管理和保安 工厂保安政策是否说明危险品或违禁品严禁带入厂区？ (火器、爆炸品、武器 、麻醉剂等) 工厂是否已告知雇员，如何在厂区内正确使用和保存个人财物? (至少访问5位雇员) 是 否 得分 59. 5 0 ____ 60. 2 2 2 2 5 0 0 0 0 0 ____ ____ ____ ____ ____ 61. 工厂是否会检查 (带入或存放在厂区内的) 员工个人物品？ 62. 63. 64. 工厂是否已告知雇员，如何在厂区内正确使用和保存公司财物? (至少访问5位雇员) 工厂是否已告知雇员在厂区内正确的行为规范(至少访问5位雇员) 工厂是否对保安人员的资料如教育、专业资格和经验等进行存档？ 工厂是否在雇佣员工的时候进行筛选，对雇佣人选进行面试，审核其背景并调查申请资料的真实性？ 工厂是否已有存档的终止雇佣程序，确保雇员归还保安用具 (通行证、 ID卡和钥匙等) 65. 5 0 ____ 66. 5 2 2 2 0 0 0 0 ____ ____ ____ ____ 67. 工厂是否已有供雇员报告可疑保安问题的程序？ 68. 工厂是否有增强雇员保安意识的程序? (识别内部间谍、 保证生产质量、确认非法进入等) 69. 工厂是否安排了保安培训的时间表？ 总分： 评语： ____ 项目#:
-35-
Staples工厂审核
报告#： __________
安全审查
Q. 安全审查分数计算表
(第M-P节)
M. 程序保安
N. 硬件保安
O. 进入控制
P. 人员管理和保安
总分
重大事项数量
最高可给评分
得分 41
37 33 34 145 0
-36-
评分说明
重大事项：
带有标志的问题被视为重大问题。只要对这些重要问题出现任何一个否定回答，安全
审查结果将即时被评为“不合格”。
所有其他事项：
答案为“是”的按说明计 1、2或 5分。答案为“否”计零分。
评级:
合格 = 对三个重大问题回答均为肯定，并且总分达标80% (116/145)
合格，但要求纠正行动=对三个重大问题回答均为肯定，并且总分达标70% — 79% (102-115/145)。必须将列出的缺陷更正到Staples 满意的水平，并且Staples可能会要求进行重新评估。
不合格 = 对重大问题有1个或以上的否定回答，和/或总分达标为69% 或以下 (0- 101/145). 对以上列出的所有重大问题都需要采取纠正行动。其他不达标之处必须更正到Staples 满意的水平。并需要进行重新审核。
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Staples工厂审核
结果
R. 附件和照片
列出本报告的所有附件:
照片1
照片2
报告#: __________
照片3
说明 照片4
说明 照片5
说明 照片6
说明
说明 说明
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Staples 安全测评
S. 更正行动和审计师评语
缺陷描述
建议采取的纠正行动
1. 1. 2. 2. 3. 3. 4. 4. 5. 5. 6. 6. 7. 7. 8. 8. 9. 9. 审核员评语：
__________________________ _________________________ _______________ 审计师姓名 批准人 日期
仅反应我们对特定工厂的研究发现。本报告不证明、肯定或暗示：a)符合任何政府、行业或协会的规定/标准，另行声明的除外；或b)被审核工以上厂/销售商/供应商所生产的产品质量；或c)任何产品的装运。本报告并不可免除被审核工厂/销售商/供应商对其产品买家所应付的任何商业、法律或合同义务。我们的服务，包括报告和认证，均遵循BV的公认条件要求，这些要求已发送至贵公司。如欲再次索取，请向我们提出书面要求。本报告禁止被部分复印。我们在此提醒任何特定对象以外的读者注意BV的公认条件包含责任限制条款 -39-
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