国外竞争力理论的新发展—迈克尔 ·波特“钻石模型”的缺陷与改进

“钻石模型”的缺陷与改进

经贸理论

迈克尔?波特”钻石模型”的缺陷与改进 中国人民大学陈卫平朱述斌

提要波特的”钻石模型”的提出为竞争力理论的研究作出了突出贡献,他的分

析方法突破了各种比较优势理论的分析方法,为后来的研究工作提供了新的理论分

析范式.然而,波特模型并非完美无缺的,针对其缺陷,鲁格曼等人将”钻石模型”拓

展为适合加拿大分析的”双重钻石模型”;蒙等人又进一步将”双重钻石模型”拓展为

适合于所有小国经济分析的”一般化的双重钻石模型”;乔又以韩国为例构建了”九

要素模型”.本文还就如何构建我国国际竞争力的经济分析范式提出一些设想.

关键词国际竞争力钻石模型双重钻石模型一般化的双重钻石模型 九要素模型 一

,迈克尔?波特”钻 石模型”及其主要缺陷 II20世纪80年代到90年代 /初,美国哈佛商学院波特教授 先后出版了《竞争战略》,《竞争优 势》和《国家竞争优势》3部着作,从 微观,中观和宏观3个层次较为全 面地论述了”竞争”问题,系统地提 出了竞争优势理论.其中,在《国家 竞争优势》一书中,波特把他的国 内竞争优势理论运用到国际竞争 领域,提出了着名的波特”钻石模 型”(如图1所示). 图1.钻石模型

波特的”钻石模型”要回答的 问题是,为什么在国际竞争中一些 国家成功,而一些国家失败?为什 么一国能在某个特定产业中获得 长久的国际竞争力?他认为,这要 从当地企业所处的独特的国内竞 争环境来寻找答案.一国的国内经 济环境对企业开发其自身的竞争

能力有很大影响,其中影响最大, 最直接的因素就是图1中的4项: (1)要素条件,包括一国的自然禀 赋与人为创造的高级要素,后者对 竞争优势更为重要;(2)本国需求 条件,包括本国需求结构,规模成 长率,高级购买者压力及需求的国 际化;(3)相关和支持产业,包括上 游供给产业及其他相关产业的竞 争优势;(4)企业战略,结构与竞争 状态,包括企业的形成与组织管理 方式,竞争激烈程度,创新与企业 家才能等.此外,政府和机遇作为 另外两个辅助因素影响着上述4 个因素,也对一国国际竞争力产生 影响.波特认为这6方面的因素相 互影响,相互加强,共同构成一个 动态的激励创新的竞争环境,由此 构成一国国际竞争力的来源. 波特的”钻石模型”的提出为 竞争力理论的研究作出了突出贡 献,他的分析方法突破了各种比较

优势理论的分析方法,为后来的研 究工作提供了新的理论分析范 式.然而,波特模型也不是完美无 缺的,它在博得很高声誉的同时, 也引起较多的争论.其争论的焦点 在于波特”钻石模型”在现实世界 (不同国家,不同经济发展阶段)中 的适用性.波特模型对于解释诸如 美国,日本,德国和英国等发达国 家的国际竞争力来源很有说服力, 这些国家自身具有良好的国内经 济环境(波特模型中的各个决定因 素具备),国内企业可以依托”母国 基地(homebase)”建立起竞争优 22002年第3期国际经贸探索

势.但是,对于小国经济,对于欠发 达国家和发展中国家而言,它们现 实经济并不必然地具备与波特”钻 石模型”相称的国内经济环境,它 们有的缺乏足够大的市场容量,有 的缺乏资本,技术要素等等,那么,

这些国家应当如何创造竞争优势 呢?显然,波特的”钻石模型”中没 有给出很好地回答. 针对波特模型的缺陷,国外学 者又进一步拓展了”钻石模型”.例 如,鲁格曼等人以加拿大为研究对 象,将波特的”钻石模型”拓展为适 合加拿大分析的”双重钻石模型”; 蒙等人认为鲁格曼的模型只适用 于加拿大的分析,因此,他们又进 一

步将”双重钻石模型”拓展为适 用于所有小国经济分析的”一般化 的双重钻石模型”;乔以韩国为例 构建了”九要素模型”,使其在欠发 达国家和发展中国家更具解释 力.笔者将在下文中对这几个模型 作一简要介绍,并对如何构建中国 国际竞争力的经济分析范式提出 一 些设想. 二,双重钻石模型

如上所述,波特的”钻石模型” 提出了一国企业竞争优势是源于 母国国内经济环境,即”母国钻石 (homecountrydiamond)”是企业获 得竞争优势的源泉.然而,鲁格曼 等人(Rugman&Cruz,1998)对加拿 大研究表明,单一的”母国钻石”并 不能很好地解释加拿大企业的竞 争优势的来源,这是因为,加拿大 是小国经济,它的国内市场容量和 经济规模还不及美国的1/10,如 此小的经济规模和市场容量难以 支撑许多制造业,服务业和现代工 业规模经济发展的要求,这也就限 制了加拿大本国企业竞争优势的 建立. 经贸理论

国际竞争力来源.如图2中所示, “双重钻石模型”是”加拿大钻石” 与”美国钻石”的联合体.对于加拿 图2.双重钻石模型

然而,加美自由贸易协定的达

成为加拿大突破”小国经济”的瓶 颈提供了制度上的条件.加美自由 贸易协定达成后,加美之间的”跨 国经营(multinationalactivity)”日益 增多,这对提高加拿大本国企业的 国际竞争力起着重要作用:一方 面,加拿大本国企业可以利用美国 市场(有着比加拿大更大的市场容 量和更高级需求的消费者)来扩大 生产,达到规模经济发展的要求; 另一方面,那些具有较强的竞争优 势的美国企业在加拿大投资,发展 生产,这也为加拿大本国企业带来 竞争压力.为了在与美国企业竞争 中取胜,加拿大本国企业必然要提 高自身的竞争力.因此,要分析加 拿大的国际竞争力就不能仅仅囿 于单一的”母国钻石”,而要将”跨 国经营”纳入分析. 鉴于此,鲁格曼等人构建了 “双重钻石模型(doublediamond mode1)”试图更好地解释加拿大的

大国内企业而言,它们不仅以加拿 大国内经济环境(“加拿大钻石”) 来创造竞争优势,而且依靠和利用 “美国钻石”建立竞争优势. 三,一般化的双重钻 石模型

鲁格曼的”双重钻石模型”是 在对加拿大经济的分析基础上构 建的,它很好地解释了加拿大国际 竞争力的来源,然而,这个模型显 然有其自身的局限性,它不适用于 对北美自由贸易区外的其他小国 经济的分析.鉴于此,蒙等人 (Moon,Rugman&Verbeke,1998) 进一步将”双重钻石模型”拓展为 适合所有小国经济的”一般化的双 重钻石模型(TheGeneralizedDou. bleDiamondMode1)”. 蒙等人构建的新模型中要解 决的关键问题就是如何在波特的 “钻石模型”中引入”跨国经营”这 InternationalEconomicsandTradeResearch3

经贸理论 一

变量进行分析,以便更好地解释 小国经济的国际竞争力.此前,美 国学者丹宁(Dunning,1992)曾将 “跨国经营”作为第三个辅助因素 (波特模型中另两个辅助因素是: 政府和机遇)纳人波特的”钻石模 型”分析,试图解决这一问题.但蒙 等人认为,在全球化和经济一体化 日益发展的今天,”跨国经营”成为 推动一国经济(尤其是小国经济) 发展的重要力量,对一国国际竞争 力的提高有着重要作用,如果仅仅 将”跨国经营”作为一个外部因素 并不能充分体现出”跨国经营”的 这一作用.

基于此,蒙等人通过构建”国内 钻石(domesticdiamond)”和”国际钻 石(internationaldiamond)”双重钻石 来解决这一问题.如图3所示,图中

内部的实线钻石代表的就是”国内 图3.一般化的双重钻石模型 企业战略,结构 竞争状态 要素条件需求条件 相关和支持严业

钻石”.它的大小是由国家大小和该 国竞争力(指没有考虑跨国经营时 的竞争力的情况)决定的;图中中间 的虚线钻石代表的就是”国际钻 石”,它是在纳人了”跨国经营”这一 变量后的竞争力.此外,图中的外部 的实线钻石指的是”全球钻石 (globaldiamond)”,它是指假定一个 国家经济完全溶人到全球经济时该 国国际竞争力的决定因素,它的大 小在可预期时间内是固定不变的. 蒙等人以韩国和新加坡为例 对模型的有效性进行了检验.结果 表明,韩国比新加坡有”更大”的 “国内钻石”,但新加坡比韩国有 “更大”的”国际钻石”.因而,如果

只考虑”国内钻石”,韩国就比新加 坡更具有国际竞争力;但如果综合 考虑”国内钻石”和”国际钻石”,新 加坡就比韩国更有国际竞争力.依 据他们选定的参数如生产力,经理 的洞察力等,表明新加坡要比韩国 更富有竞争力.这也表明像韩国和 新加坡这样的小国经济的国际竞 争力既受”国内钻石”的影响也受 “国际钻石”的影响,从而验证了 “ 一

般化的双重钻石模型”在运用 到小国经济中比波特的”钻石模 型”更有解释力和适应性. 四,九要素模型

波特的”钻石模型”很好地解 释了发达国家经济的国际竞争力 来源,然而,对于欠发达国家或发 展中国家而言,它们现实经济并不 必然地具备与波特”钻石模型”相 称的国内经济环境,它们不得不依

靠自身不断地去为提高本国国际 竞争力创造条件,20世 纪后半时期韩国,台湾 省经济发展的实践就表 明了这一点.因此,这 就对国际竞争力研究提 出了这样的问题:欠发 达国家或发展中国家的 国际竞争力又是由什么 决定的?这些国家在经 济发展中又如何去提高 本国的国际竞争力呢? 韩国汉城国立大学 学者乔东逊(Cho. D.Sung,1994)以韩国经

济发展为实例对此作了初步研究,研 究指出,韩国经济增长的关键动力在 于具有良好教育的,充满活力的和富 有献身精神的”人力”要素(乔认为, 韩国人口可以划分成4种类型:工 人;政治家和官僚,他们制定和实施 经济发展计划;企业家,他们能够作

出正确的投资决策;职业经理人和工 程师,他们负责生产运作和开发新技 术),他们是韩国经济国际竞争力的 决定性因素,在韩国经济起飞过程中 起着中心作用.然而,韩国经济的劣 势在于缺乏资本,技术和足够大的国 内市场等”物质”要素,这就要求政府 和企业从国外引进资本和技术.去开 拓国外市场,去创造影响经济增长的 资源要素和其它方面的要素,即”人 力”要素去创造”物质”要素.由此,乔 构建了”九要素模型(TheNine— FactorMode1)”(如图4所示),以更 好地解释韩国经济发展的事实. 依据乔的”九要素模型”,国际 竞争力的决定因素可分为两大类: (1)”物质”要素.它包括资源禀赋, 商业环境,相关和支持产业,国内 需求,这些因素相互作用共同决定 图4.九要素模型

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WTO研究

意识,注重知识产权的保护,用 WTO规则来维护自身的合法权 益.第五,强化人才使用管理,创出 人才脱颖而出新机制.加人世贸 后,外商投资企业更要重视对人才 的培养使用,研究制定出符合我国 实际的公司和员工利益的分配制 度和用工制度.因为对外商投资企 (上接第4页)特定时间内一国的 国际竞争力水平.(2)”人力”要 素.它包括工人,政治家和官僚,企 业家,职业经理人,他们创造,激发 和控制4个”物质”要素,促使一国 经济的发展和国际竞争力的提 高.此外,机遇作为一个外部要素 与上述8大要素共同构成一国国 际竞争力的新的经济分析范式. 五,几点启示

理论模型是对特定现实经济 的一种抽象,要建立一个放之四海 皆准的理论模型是不可能的.正如

上文所指出的,波特的”钻石模型” 很好地解释了发达的大国经济的 国际竞争力来源,然而,对于小国 经济,对于发展中国家和欠发达国 家却并不完全适用.尽管鲁格曼, 蒙和乔等人拓展了”钻石模型”,但 他们理论模型同样是在特定的背 景下构建的,因而,也有其自身的 局限性.但是,我们应认识到他们 的研究丰富和发展了竞争力理论, 对于后人的研究有着重要的启示 含义.

目前,关于国际竞争力的研究 业来说,人才的流失往往意味着手 中客户,定单和市场的一并流失, 因而人才将是企业最宝贵的财 富.吸引优秀人才并对现有员工进 行培训,提高其知识结构与层次将 是所有外商投资企业的明智之举, 因为只有这样才能保持外商投资 企业的健康发展,从而促进外商投 在我国理论界方兴未艾,对适用于

我国的国际竞争力的分析范式和 理论模型的研究至今仍未破题.笔 者认为,国外竞争力的研究成果对 于我们的研究有很大的借鉴作用, 但是,在运用国外竞争力理论分析 中国问题时有必要注意以下两点: (1)我国是一个发展中的大国.一 方面,作为一个大国,我国有足够 大的市场容量,有丰富的廉价劳动 力资源等等,因而,我国国际竞争 力的来源更多的是依赖于”母国基 地”;另一方面,我国又是发展中国 家,技术落后,资本不足,管理欠缺 等,因而,我国也有必要利用好”跨 国经营”来提高本国的国际竞争 力,这一点在我国已经加人WTO 的今天显得尤为重要.(2)体制因 素对经济发展的影响很大.国外竞 争力理论的研究是以发达的市场 经济为基础的,而我国还处于向市 场经济转型时期,计划经济还未完 全退出,市场经济尚未发育成熟,

体制因素仍然影响着经济发展的 方方面面,因此,在进行我国国际 竞争力研究时不应将体制因素排 除在视野之外. 资企业出口的不断增长. 参考文献:

[1】张鹏:《论外商投资企业对出口的影 响》,《中国外资》,1998年第3期. [2】卢进勇:《试论人世后利用外资的新战 略》,《中国外资》,2001年第1期. ●

(责任编辑杨国川) 参考文献:

[1】Cho,Dong—Sung.1994.Adynamicap- proaehtointernationalcompetitiveness:Theease ofKorea.JournalofFarEasternBusiness.1(1): l7—36.

[2】Cho,Dong—Sung.andMoon,H.Chang. 2O0o.FromAdamSmithtoMichaelPorter:evo- lutiontocompetitivenesstheory.Singapore:World ScientificPublishingCo.Pte.Ltd.

【3】Dunning,J.H.1992.”TheCompetitive

AdvantageofCountriesandtheActivitiesof TransnationalCorporatiUns.”Transnationa1Cor_ porations1(1):135—168.

[4】Moon,H.Chang,A.M.Rugman& A.Verbeke.1998.Ageneralizeddoublediamond approachtotheglobalcompetitivenessofKorea andSingapore.InternationalBusinessReview.7: l35一l5O.

[5】Porter,M.E.1990.Thecompetitivead— vantageofnations.NewYork:FreePress. [6】Rugman,A.M.1991.Diamondinthe Rough.BusinessQuarterly(Winter):61—64. [7】Rugman,A.M.andJ.R.D’Cruz.1993. Thedoublediamondmodelofinternationaleom— petitiveness:Canada’Sexperience.Management InternationalReview,33(2):17—39. (责任编辑黄寿生)

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