受审部门/管理者代表
条款 4.1 检查内容
总要求的内容：
1)HACCP管理体系是否形成文
HACCP 体系内审检查表
审核方法
询问管理者代表，查阅相关文 记录或结果
NO.1
符合。体系形成文件，已按
标
4.1.1
4.1.2.1 限
4.1.2.2
件、是否实施、保持、持续改
件。
进； 2) 是否充分识别所需
过
程、确定次序和相互作用； 3）
是否确定必要的准则和方
法；
4）是否提供必要的资源； 5） 是否测量、 监视和分析相关过 程等；
食品安全方针的内容：
1）是否确定体系所覆盖的产
询问管理者代表，查阅相关文品和生产现场； 2）方针和目 件。 标内容是否与食品安全要求
相符；是否在各层次上得到理 解、贯彻和保持； 3）是否有 并实施与外界的沟通程序；
职责和权:
是否规定与 HACCP管理体系
询问管理者代表，查阅相关运作相关人员的职责和权限
文件，
并形成文件 ;
HACCP小组组长 :
是否任命一, 是否给予相
名
应 询问管理者代表，查阅相关
文件。
的职责和权限
; --
准要求进行确保体系有效性；
文件充分识别各个过程；确定
了必要的准则和方法；提供了
必要资源；具有监视、测量和
分析的相关过程。
符合。体系覆盖了所有产品和
生产现场；方针和目标内容与
食品安全要求相符，抽查车间
部分员工有个别人员对方针和
内容了解不全面；有并实施与
外界的沟通程序。
符合。已规定与 HACCP管理体系运作相关人员的职责和权限，并形成文件。
符合。已任命 HACCP小组组长，职责和权限明确。
--
4.1.2.3
HACCP小组 :
1）小组成员是否满足多专业、 询问管理者代表，查阅相关文 符合。小组成员由不同专业组 具有相关知识和经验的要求； 件。
成，具有相关知识和经验；没
2）是否有外部专家，其职责 有外部专家。
和权限是否规定并形成文件；
4.1.3 管理评审：
符合。形成文件规定，保持 是否形成文件规定、有否实 询问管理者代表，查阅相关文 每
施、记录
件、记录。
年一次管理评审。
4.5.1 HACCP管理体系的保持的总要 求的内容：
是否通过与 HACCP小组的沟 询问管理者代表，查阅相关文 符合。能够通过与 HACCP 小组 通、验证和确认的结果、 公 司
件。。
沟通、验证和确认的结果、公 食品安全方针和目标的变化 司食品安全方针和目标的变化 来定期更新、保持和改进 定期更新、 保持和改进 HACCP
HACCP管理体系；
管理体系。
审核员： 审核组长：
--
--
HACCP 体系内审检查表
受审 部门 /HACCP 小组
NO.1
条款 检查内容
审核方法
记录或结果
4.2.1 HACCP管理体系策划的内容：
1）策划是否符合规范要求、 询问 HACCP小组，查阅相关文 符合。 HACCP 管理体系策划内 公司食品安全方针和目标以 件。
容符合相关规范的要求；充分 及总要求的要求； 2）识别与 识别与评估危害； 当 HACCP 管 评估危害是否充
分；
3）当 理体系变更时，能够有效保持 HACCP管理体系变更时，是否
管理体系完整性；良好建立与 保持管理体系的完整性；
4）
供方、顾客及相关方的有效沟 是否建立与供方、 顾客及相关 通。
方的沟通渠道；
4.2.2HACCP管理体系基本要素 :
符合。HACCP管理体系满足基HACCP管理体系是否满足基本
询问 HACCP小组，查阅相关文 本
要素的要求
件
要素的要求。
4.2.3.1 产品描述 :
对原料及成品的描述是否满 询问 HACCP小组，查阅相关文 符合。产品描述满足规范要求。
足规范的要求 件
4.2.3.2 预期用:
途
是否确定产品的潜在使用询HACCP小组，查阅相关
问符合。确定预期用途，进行人和消费者特别是容易受
文
了必要的描述。件
到伤
害的消费群, 是否进行必要 体 的描述。
4.2.3.3 流程图及布置图 :
流程图及布置图是否充足及 询问 HACCP小组，查阅相关文
符合。流程图及布置图充分有
--
--
是否满足规范的要求
件
效，满足规范要求。
4.2.3.4 危害分析 :
1）识别评估危害是否充分、
询问 HACCP小组，查阅相关文
符合。有充足正确的危害分析；
合理； 2）显著危害是否通过 件 显著危害通过 CCP控制；其他 CCP来控制； 3）其它潜在危
危害通过 SSM控制。
害是否通过 SSM来控制；
4.2.4.1 SSM方案 :
1） 是否建立、识别所有与食 询问 HACCP小组，查阅相关文
符合。建立了所有与食品安全
品安全有关的 SSM方案； 件
相关的 SSM方案；SSM方案是否 2）SSM方案是否满足规范 满足规范要求。
要求；
审核员：
审核组长：
--
--
HACCP 体系内审检查表
受审 部门 /HACCP 小组
NO.2
条款 检查内容
审核方法
记录或结果
4.2.4.3 关键控制点的内容：
询
HACCP小组，查阅相关
1）是否形成文件， 是否充分；文
符合。关键控制点已形成文件，2）每个 CCP是否有控制措施、问
且充分有效；每个 CCP点有控是否有监视参数；
件
制措施，有监视参数。
4.2.4.4 关键限值的内:
容
1) 是否有形成文件的关键限
询
HACCP小组，查阅相关
问 文
符合。关键限值形成文件，值及其相应的规范 ;2) 人员
能
件 并有相应规范；人员能力足
以支持。
力是否能够支持 ;
4.2.5监视的内容 :
符合。监视系统有效实施； 1) 是否对 CCP、必要的过程建 询问 HACCP小组，查阅相关文 CCP
立监视系统及是否实施； 2） 件、记录 受控，过程能力能被证实，规 CCP是否受控，过程能力是否 定了监视人员、评估人员的能 能证实， 监视人员、 评估人
员
力与职责； CL偏离时有相应措 能力、职责是否规定； 3）
CL
施。
偏离时是否采取相应措施；
4.2.6
纠正和纠正措施的内容：
1） CCP及必要过程是否有偏询问 HACCP小组，查阅相关符 合。CCP 及必要过程没有偏 离，是否及时纠正； 2）是
文件、记录
离。
否
对偏离期间受影响产品的处
置； 3）是否分析原因制定纠 正措施；
4.2.7
HACCP计划的内容：
--
--
审核员： 审核组长：
--
--
HACCP 体系内审检查表
受审 部门 /HACCP 小组
NO.3
条款 检查内容
审核方法
记录或结果
HACCP的科学性、合理性及询HACCP小组，查阅相关符 合。HACCP
计划内容合理有 问实施的有效性；
文
效。
件
4.4.5
沟通的内容：
1）沟通是否建立程序； 2）询HACCP小组，查阅相关文
符合。建立沟通程序；沟通沟通方法、效果及沟通人员的问方法、效果及沟通人员的能能力，与外部沟通的人员是否件
力，与外部沟通的人员得到得
授权。
到授权；
4.5.2
验证：
验证策划是否形成文件、保
HACCP小组，查阅相关
持 询文
符合。验证策划形成文件，验证记录及其有效性；
问并合理有效。件
4.5.2.1 确认的内容：
是否在建立和实施 HACCP体询问 HACCP小组，查阅相关符合。在建立和实施
HACCP体
系过程中进行了确认及其证
文件、记录
系过程中进行了确认。
据；
4.5.2.2 关键控制点验证的内
容
:
是否对 CCP进行验证， 验证询问 HACCP小组，查阅相关符合。对 CCP进行验证，验证的符合性及有效性，是否证实
文件、记录
合理有效，确定
CCP点受控。 CCP处于受控状态；
4.5.2.3内部审核的内容 :
是否进行内审 , 内审的符合符合。按照制度进行内审，性 询问 HACCP小组，查阅相关文 内
及有效性；
件、记录
审合理有效实施。
--
--
审核员： 审核组长：
--
--
HACCP 体系内审检查
受审 部门 / 质检 部 NO.1
条款 检查内容 审核方法
记录或结果
4.1.2.4 能力、培训和食品安全意识的
内容：
是否确定能力要求， 相关人员 询问质检部，查阅相关文件、
是否胜任；
记录
4.2.4.1 SSM方案 :
涉及品管部的是否有实施；
询问质检部，查阅相关文件、 记录
4.2.4.2 可追溯性的内容 :
1) 是否有形成文件 ;2) 记录是 询问质检部，查阅相关文件、否满足追溯的需要； 3）记录 记录
保存期是否符合法律法规
及顾客的要求 ;
4.2.5 监视的内容 :
1) 是否对 CCP、必要的过程实询问质检部，查阅相关文件、 施监视； 2） CCP是否受控， 记录 过程能力是否能证实； 3） CL 偏离时是否采取相应措施；
4.2.8
应急准备和响应的内容：
1）是否建立相应程序，是否 询问质检
部，查阅相关文件、
识别充分； 2）是否有定期演 记录 练及之后的评价、修订等；
4.3
文件和记录控制的内容：
--
--
文件管理规定的符合性和实
询问质检部，查阅相关文件、
施的有效性， 外来文件的充分 记录
性等；
4.4.1 有关 HACCP管理体系的记录 的内容：
询问质检部，查阅相关文
记录是否完整、 清晰、保存条 件、 件是否适宜、 是否规定保存期 记录 限、是否定期复核、 是否真实 可靠等；
4.4.2 不合格品控制的内容：
1）是否形成文件规定； 2）询问质检部，查阅相关文 不 件、 合格品是否得到适宜处置是 记录
否得到控制和重新验证；
4.4.3 通知和召回的内容 :
1）是否形成文件；
2）是否在 询问质检部，查阅相
关文件、 生产过程中对产品进行唯一
记录
4.4.4 测量设备和方法的控制的内
容 :
1) 是否充分识别 ;2) 能力是否 询问质检部，查阅相关文件、
满足需要等；
记录
审核员：
审核组长：
--
--
HACCP审核检查表
受审 部门 / 质检 部 1）是否形成文件规定； 2）不 询问质检部，查阅相关文件、 符合。有专门的文件，有钱在 条款 4.4.2
检查内容
不合格品控制的内容：
审核方法
记录或结果
NO.2
4.4.3 4.4.4
审核员：合格品是否得到适宜处置是 否得到控制和重新验证；
通知和召回的内容 :
1）是否形成文件； 2）是否在生产过程中对产品进行唯一
性标识并记录； 3）当有召回 要求时，相应措施是否能及时
有效的实施；
测量设备和方法的控制的内 容:
1) 是否充分识别
合。可以充分识别，现有设 满足需要等；
记录
不合格品的处理程序。
询问质检部，查阅相关文件、 符合。召回程序及时有效，每 记录
年定期演练。
;2) 能力是否
询问质检部，查阅相关文件、
记录 备满足需要。
审核组长：
--
符
--
HACCP 体系内审检查表
受审部门 /生产部
NO.1
条款
检查内容
审核方法
记录或结果
4.2.4.1 SSM方案 :
SSM方案有效实施， 部分生产 涉及生产部的是否有实施；
询问生产部，查阅相关文件、 人
记录
员健康证没有收集。
4.2.4.2 可追溯性的内容 :
1) 是否有形成文件 ;2) 记录
是 询问生产部，查阅相关文件、 有相关文件；记录可追溯；生
否满足追溯的需要； 3）记产、加工记录未保存五年以
录 记录 上， 保存期是否符合法律法规及 培训记录不详细。
顾客的要求 ;
4.2.5 监视的内容 :
符合。 对 CCP、必要过程实施 1) 是否对 CCP、必要的过程实 询问生产部，查阅相关文件、 监
视；CCP受控，过程能力能证 施监视； 2） CCP是否受控， 记录 实；
过程能力是否能证实； 3）
CL
CL 偏离时具有相应措施。
偏离时是否采取相应措施；
4.2.8 应急准备和响应的内容：
1）是否建立相应程序，是否
询问生产部，查阅相关文件、
符合。建立应急准备和响应程
识别充分； 2）是否有定期演 记录
序，识别充分；有定期演练。 练及之后的评价、修订等；
审核员：
审核组长：
--
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HACCP 体系内审检查表
受审部门 /营销部 条款
4.2.4.1SSM方案 :
涉及营销中心的是否有实施；
检查内容
询问营销部，查阅相关文件、 记录
审核方法
符合。涉及营销部的 SSM方案
有实施，有顾客满意度调查。
记录或结果
NO.1
4.2.4.2
审核员：可追溯性的内容 : 1）记录是否满足追溯的需要；2）记录保存期是否符合法律
法规及顾客的要求 ;
询问营销部，查阅相关文件、 符合。记录满足可追溯性的要 记录
求；记录保存期符合法律法规 及顾客要求。
审核组长：
--
--
HACCP 体系内审检查表
受审 部门 / 综合 部 NO.1
条款 检查内容 审核方法 记录或结果
4.1.2.4 能力、培训和食品安全意识的
内容：
是否确定能力要求， 相关人员 询问综合部，查阅相关文件、 符合。确定能力要求，相关人
是否胜任； 记录 员能力符合要求。
4.2.4.1 SSM方案 :
涉及总经办的是否有实施； 询问综合部，查阅相关文件、 符合。涉及总经办 SSM方案有
记录 实施。
4.2.8 应急准备和响应的内容：
1）是否建立相应程序，是否 询问综合部，查阅相关文件、 符合。建立了相应程序，识别
识别充分； 2）是否有定期演 记录 充分；有定期演练及之后的评
练及之后的评价、修订等； 价、修订等。
审核员： 审核组长：
--
--
HACCP 体系内审检查表
受审部门/人力资源部 条款
4.2.4.1SSM方案 :
涉及人力资源部的是否有实
检查内容
询问人力资源部，查阅相关文
审核方法
符合。涉及人力资源部的 SSM
记录或结果
NO.1
审核员：
施； 件、记录 --
方案有实施。
审核组长：
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