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文件编号： 9E-45-C8-84-02
整理人 尼克
企业知识产权管理规范
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前 言
本指导性技术文件由深圳市南山区科技创新局提出并归口。 本指导性技术文件由深圳市南山区科技创新局、深圳市世纪恒程知识产权代理事务所组织名企知识产权经理人沙龙起草。
本指导性技术文件主要起草人：刘石明、何贤佳、胡海国、王海波、李富山、刘建、王活涛、李俊、王小夏。 本指导性技术文件为首次发布。
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引言
为了促进深圳市南山区中小企业的知识产权管理能力及管理水平，提升中小企业的科技创新及创新保护能力，规范中小企业在知识产权管理与保护行为，依照《国家知识产权战略纲要》和《广东省知识产权战略纲要》，特制定本规范。
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深圳市南山区中小企业知识产权管理规范
第一章 总 则
第一条 【规范的依据】
为了指导深圳市南山区中小企业建立知识产权管理体系，以提升企业的创新能力，根据《国家知识产权战略纲要》和《广东省知识产权战略纲要》，特制定本规范。
第二条 【规范的定位】
本规范是指导深圳市南山区企业开展知识产权工作的推荐性规范。
深圳市南山区科技创新局组织相关行业协会、中介服务机构、企业知识产权管理专家等为企业建立健全知识产权管理体系进行辅导和服务，为企业从事知识产权管理工作提供指南。
本规范可作为执行国家《企业知识产权管理规范》和广东省《创新知识企业知识
产权管理通用规范》的补充。
第三条 【规范的执行】
企业可以根据行业的特点和企业发展方向、发展阶段、发展规模和发展目标等情况，确定知识产权管理的侧重点，并在执行或参照本规范的基础上，建立知识产权管理制度。
企业应当对企业知识产权管理制度进行持续的检查与改进。
企业可以将其全部或部分知识产权相关事务委托知识产权服务机构。
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第二章 企业知识产权管理体系
第四条 【企业知识产权管理体系】
企业应当建立知识产权管理体系，根据企业的知识产权需求，确立本企业的知识产权管理目标和知识产权发展规划，制定知识产权管理制度，配置知识产权相关资源。
企业可以根据本企业特点编制知识产权管理手册。
第五条 【企业知识产权管理制度】
企业应当建立公司级的管理制度，明确企业知识产权管理的适用范围，企业知识产权管理的岗位、工作权责与管理分工等事项。
企业应当建立知识产权管理制度，对知识产权的过程管理、知识产权的权利化管理、知识产权的风险管理等方面进行规范。
第六条 【与知识产权相关的管理制度】
企业应当建立其他与知识产权相关的管理制度，包括与知识产权相关的人事制度、保密制度、奖惩制度、合同审查制度、知识产权信息保存制度等。
在人事制度中，应当通过劳动合同明确知识产权归属、保密要求、与知识产权有关的奖惩措施等。
企业应当建立与知识产权相关的合同审查制度。与其他单位或个人签订书面合同，应当对合同进行知识产权审查并保留知识产权条款项的审查记录。
企业应当建立知识产权信息的收集、保存和使用制度。
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第七条 【企业知识产权管理的资源配置】
企业可以根据本企业的知识产权需求和发展目标设置知识产权管理机构或岗位，明确其职责，配备知识产权管理人员。
企业应当提供知识产权管理的必要资源，如机构工作经费、知识产权教育培训经费、取得和维护知识产权的经费等，知识产权管理所需要的办公场所及软硬件设备等。
第八条 【企业内外知识产权资源的利用】
企业应当合理利用内部和外部的知识产权资源，为本企业智力成果的创造、智力成果的知识产权化、知识产权的购买或许可、知识产权的维持与放弃、知识产权的许可与转让、知识产权的风险管控，以及本企业的其他知识产权需求提供专业服务和决策咨询。
企业内部知识产权资源尤其包括决策层和分管领导的支持。
企业外部知识产权资源包括境内外中介服务机构、政府及相关知识产权组织等提供的知识产权资源。
第九条 【企业知识产权的教育与培训】
企业应当充分利用内外部知识产权教育培训资源，对企业决策层及其他管理层、知识产权管理部门、企业普通员工开展相适应的知识产权教育和培训，以提高其知识产权意识和技能。
第三章 知识产权的过程管理
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第十条 【企业知识产权的全过程管理】
企业知识产权管理是全过程管理，贯穿于企业的研发、生产、采购、销售等整个过程。
企业可以制定本企业每个流程节点和内设机构的知识产权管理要求。
第十一条【研发环节的知识产权管理】
技术研发包括自行研发、合作研发和委托研发。
自行研发时，企业应当与核心研发人员签订书面合同，明确保密义务和范围、研发成果的归属、研发成果使用的方式和范围。委托他人进行研发或者与他人合作研发，应当签订书面合同，约定技术研发成果的知识产权归属和使用权限等。
研发立项时，企业应当对该相关科技文献和知识产权信息进行检索，以分析知识产权状况，判断技术创新点和专利风险点，规划专利申请要求、专利规避设计要求，形成研发项目立项报告。
在研发过程中，企业应当利用检索、市场调研等信息，对研发活动实施过程跟踪与监控，适时调整研发策略和项目内容，规避知识产权侵权风险。
对研发的阶段性成果、最终成果等研发信息，统一记录和保存，形成系统化的知识库，并根据其重要性程度和性质，确定保护方式。
第十二条 【生产制造环节的知识产权管理】
在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作生产的过程中，企业应当签订书面合同，约定相应知识产权的权利归属、所涉知识产权的许可使用范围、知识产权侵权的责任承担、保密条款等内容。
在生产过程中，涉及产品与工艺方法等技术的改进与创新、合理化建议、阶段
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性发明创造等，应及时提交本企业知识产权管理部门评估知识产权保护的必要性和方式。
在生产制造环节中，应当注意采取合理措施避免技术类、标识类和版权类的侵权风险。
第十三条 【采购环节知识产权管理】
在采购过程中，企业应做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作。
企业应当注意供应商尤其是核心供应商的知识产权侵权风险，应当在合同中约定知识产权侵权的责任。
企业在技术采购中，应当充分听取法律机构和人士的意见，尽可能分析和规避知识产权侵权风险。
第十四条 【销售环节知识产权管理】
在产品上市前，尤其是新品上市前，企业应当对主要竞争对手和合作伙伴的知识产权风险进行评估。
在产品出口前，企业应当对目标市场的知识产权法律环境进行分析，预测知识产权诉讼风险，并提出相应的方案。
企业在销售过程中，应当建立市场监控机制，及时发现和调查知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录，制定并采取应对的措施。
第四章 知识产权的权利管理
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第十五条 【企业知识产权权利管理的范围】
企业应当对技术研究成果、商业标识、作品、其他成果转化为知识产权，充分运用知识产权以获取市场利益，并根据情况对知识产权进行维持或放弃。
第十六条 【研发技术的权利化】
企业应当对研发成果进行确认和评估，采取合理方式挖掘和布局知识产权。根据技术的性质和企业市场竞争的需要，确定是否对研发成果进行知识产权权利化以及权利化的方式，如采取申请发明专利、实用新型专利、外观设计专利或采取商业秘密保护等保护措施。
第十七条 【商业标识的权利化】
企业应当梳理企业相应的商业标识，如商标、商号、企业LOGO、域名、知名商品特有的名称、包装和装潢等，并尽可能对相应的标志进行商标注册，或者通过版权登记备案的方式予以保护。
企业可将符合条件的商业标志申请认定为驰名商标、著名商标等。
第十八条 【作品的权利化】
企业对于本企业创作的作品，应当保存创作的相关文件，予以规范化存档，必要时可进行版权登记或采取其它权利固定措施。
在职务作品、委托他人创作作品或者购买或许可他人等情形下，企业应当签订书面合同，约定版权权利的归属和使用权限，明确版权侵权的责任承担等问题。
企业可以依法采取技术保护措施，预防作品被他人非法复制和使用，并在相关的文件中使用©以宣告版权。
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第十九条 【商业秘密的管理】
企业应当建立商业秘密保护制度、商业秘密分级制度，并对商业秘密采取合理的保密措施。
企业应当规定保密的技术信息和经营信息的范围、保密数据和资料的保存、接触秘密信息群体的范围、员工的保密义务、对外合同的保密条款等。
企业应当建立信息发布审批制度，对外发布与企业知识产权相关的信息，如研究成果信息等，应当经企业有权部门的审核与批准。
第二十条【其他知识产权的管理】
企业应当对集成电路布图设计、植物新品种等其他知识产权的权利管理。
第二十一条【知识产权的运用】
企业应当充分利用知识产权以实现利益最大化，可以根据知识产权的特点和自身需要制定相应的知识产权运用策略和运用流程。
知识产权的运用包括自行实施或者许可他人实施、转让、知识产权质押或者知识产权的证券化等。
企业可以充分利用知识产权，申报地方和国家层面的高科技企业等，申报实验室和研发平台，助推企业转型升级。
第二十二条【知识产权的维持与放弃】
企业应当定期对拥有的各类知识产权进行内部评价，决定是否放弃或者维持该知识产权。
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第五章 知识产权的风险管理
第二十三条 【企业知识产权风险管理的一般原则】
企业应当建立知识产权风险管理机制，评估企业内部和外部的知识产权风险的种类和风险的大小，采取合适的应对方式降低或化解知识产权风险。
企业应当通过建立和完善企业知识产权管理制度来降低企业内部知识产权风险，并建立知识产权争议内部处理机制。
企业知识产权外部风险包括知识产权成本风险、知识产权许可使用权的风险、知识产权侵权风险等。
第二十四条 【知识产权成本的管控】
企业在生产经营中应当评估知识产权成本，避免知识产权成本不可控的风险。 知识产权成本风险包括研发风险、研发成本转化为知识产权的风险、知识产权被无效的风险等。
第二十五条【知识产权使用许可风险的管控】
企业在生产经营活动中需要使用他人知识产权的，应当评估获得许可使用的可能性、获得知识产权许可的成本、未获得许可进行使用被控侵权的风险、被控侵权法律后果等，以降低或避免因未获得知识产权而面临的生产经营风险，以及生产经营开展后知识产权使用许可成本不可控的风险。
第二十六条【知识产权侵权风险的管控】
企业应当根据不同类型的知识产权风险制订相应的应对措施。企业可以根据知
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识产权侵权风险，在经营收入中提留一定比例作为知识产权侵权赔偿准备金。
第二十七条 【知识产权诉讼的风险管控】
企业应当预测知识产权诉讼的风险和知识产权诉讼对企业的影响，采取合理的应对策略，通过寻求合适的合作伙伴和整合企业内外相关的资源，以获得最佳的经济效应和社会效应。
第六章 附则
第二十八条 【解释与管理】
本规范由深圳市南山区科技创新局负责解释。 第二十九条 【生效】
本规范自 年 月 日开始生效。
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