创新体系竞争视域下的广东新型研发机构建设研究

创新体系竞争视域下的广东新型研发机构

建设研究

廖晓东

M

(1广东省科技创新监测研究中心，广州510033; 2

广东省软科学研究会，广州510033)

摘要：当前科技创新活动不断突破地域、组织、技术的界限，演化为创新体系的竞争。新型研发机构是区域创新 体系的重要组成部分，是加快创新驱动发展的重要生力军，为广东建设国家科技产业创新中心提供有力支撑。从 新型研发机构研究现状出发，分析广东新型研发机构的演化历程与发展现状，剖析当前广东新型研发机构发展面 临的体制机制障碍及存在的主要问题，并结合广东完善区域创新体系和新型研发机构建设的实际，提出了加大新 型研发机构建设力度、支持符合条件的新型研发机构积极申报进口仪器关税减免、加大科技计划专项资金补助力 度、上下联动破除政策“不协调”障碍、完善新型研发机构发展政策、积极向国家争取更大政策支持等6条对策 建议。

关键词：区域创新体系；新型研发机构；体制机制障碍;对策建议

新型研发机构是近年来在广东等地新涌现出 念、特点、现状、对策等方面，对新型研发机构的体 的一种新型研发组织形式，拥有灵活的管理运行体 制机制障碍及存在问题研究还较为不足，未能形成 制机制，在技术研发创新、科技成果转化、创新人才 系统性研究，研究深度有待进一步深化[1]。为此， 培育、创新文化建设等方面具有强大的活力，引起 本文基于创新体系竞争的视角，从新型研发机构理 了国家和各地方政府部门的高度重视。2014年6 论研究现状出发，分析广东新型研发机构的演化历 月，*总书记在两院院士大会上的重要讲话中 程与发展现状，剖析当前广东新型研发机构发展面 强调，“传统意义上的基础研究、应用研究、技术开 临的体制机制障碍和存在的主要问题，并结合广东 发和产业化的边界日趋模糊，科技创新链条更加灵 新型研发机构发展的实际情况，提出了加大新型研 巧，技术更新和成果转化更加快捷，产业更新换代 发机构建设力度、支持符合条件的新型研发机构积 不断加快”，“科技创新活动不断突破地域、组织、技 术的界限，演化为创新体系的竞争”。2015年8月， 极申报进口仪器关税减免、加大科技计划专项资金 中办国办发布《深化科技体制改革实施方案》（中办 补助力度和范围、上下联动破除政策“不协调”障 发〔2015〕46号），提出要“推动新型研发机构发展， 碍、完善广东省新型研发机构发展政策、积极向国

家争取更大政策支持等6条对策献。

形成跨区域跨行业的研发和服务网络”。在地方层 面上，广东、福建和重庆等省市出台了专门支持新 1国内外关于新型研发机构研究综述

型研发机构发展的政策文件。江苏、陕西、山东、安 国外主要发达国家为了寻找未来新的经济增

徽、天津、上海和北京等省市也出台了相关支持政 长点，保持创新领先优势，积极支持产业技术研究 策。然而，由于新型研发机构是近年来才刚刚兴起 院、卓越创新中心、未来科学平台、创新公共空间等 的新生事物，国内外学者对新型研发机构的研究才 新型研发机构和服务网络建设。例如，008年欧盟 刚刚起步，主要研究热点聚焦在新型研发机构的概

成立欧洲创新与技术研究院（

EIIT)，旨在促进欧盟

基金项目：广东省软科学研究计划重大项目一-“粵府2015年1号文创新政策12条实施效果监测评估研究”（项目编号:2017B070704003 ;

项目负责人:袁永)成果之一;广东省软科学研究计划重点项目一“广东新型研发机构提质增效研究”项目编号:

2017B070705009;项目负责

人:廖兵）成果之一;广东省软科学研究计划项目一“广东省区域科技资源配置效率评价及对策研究”项目编号：012B070200003;项目负责

人:张墨琴)成果之一。

作者简介：廖晓东，经济学硕士，广东省科技创新监测研究中心副所长、助理研究员，广东省软科学研究会副秘书长，研究方向:科技战略

与政策研究。

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:”第30卷总第178 jj)

2017年8月第4期,

工商界、科研和高等教育的伙伴关系与密切合作， 并促进就业和经济增长。2012年英国政府建设技 术与创新中心，已建成细胞与基因治疗、半导体化 合物应用等11个中心。美国政府建成和筹建了 9 家“制造业创新研究中心”，通过整合政府、学术界 和企业界的资源，构建国家制造业创新网络。新型 研发机构是近年来在我国出现的新事物，也是近年 来才麵成为学者们研究的对象，对其研究处于刚 刚起步的阶段。国外则没有新型研发机构这一提 法，主要从公共研发组织、区域创新系统、企业研发 机构、技术创新平台等方面开展研究。目前，有关 新型研发机构的文献主要来自国内，通过在“中国 知网（) ”嵌人“新型研发机构”关键词，发现国

究，对型研发机构的功能定位、体制机制进行了 阐述，认为这种既体现政府意志的功能定位又去行 政化的治理模式，以及体制上的“四不像”使得新型 研发机构具有传统研发机构不可比拟的优势[5]。 董建中、林祥强调了新型研发机构企业化的管理模 式使得其摆脱了体制机制的束缚，增强了研发的自 主性和独立性[6]。陈红梅专门研究新型研发机构 及其运行机制问题，对广东新型研发机构运行体制 机制开展系统深人的研究，认为广东新型研发机构 还存在体制机制方面的多层次障碍，需要通过结构 性改革、政府政策扶持等手段着力解决[1]。1.3

新型研发机构发展现状分析及对策研究这麵究大部分属于软科学课题战略研究，主 要学者来自广东、江苏、上海、浙江等地科技部门直 属研究机构、各级科技情报研究机构、党校等决策 咨询机构，主要探讨我国及相关省市新型研发机构 的发展现状、存在问题，并提出具有针对性的政策 举措。

综上所述，目前我国新型研发机构相关研究才 刚刚起步，研究主要热点聚焦在新型研发机构的概 念、特点、现状、对策等方面，对新型研发机构的体 制机制障碍及存在问题研究还较为不足，未能形成 系统性、综合性研究。现实中新型研发机构发展较 快，但是政府和企业对如何进一步推动新型研发机 构发展壮大还未出台具体举措，部分新型研发机构 对其自身定位和运行机制也不够明确。因此，必须 对綱研发机构的体制机制进行深人系统的研究， 剖析当脑型研发机构发展面临的主要问题，提出 具有针对性的具体举措，以进一步推进新型研发机 构快速发展。

X

CNKI

内有关新型研发机构的研究最早开始于2012年， 2014年以来逐渐成为研究的热点，截至2017年5 月31日，共有相关文献57篇，其中学位论文4篇， 主要来自广东、江苏、安徽、上海等地科技管理部 门、科技情报研究机构、党校系统等机构，以及华南 理工大学、广东工业大学等高校。纵观现有文献， 可以大体上分为以下几方面：

1.1新型研发机构的概念界定研究

曾国屏、林菲通过对深圳新型研发机构进行案 例研究，认为新型研发机构是一个创业型的科研机 构，运营方式采用“国有新制”或“民办公助”，坚持 科学发现、技术发明和产业发展“三发联动”的研发 理念[2]。孙正心认为新型研发机构是不进行批量 生产而以研发活动为主要业务的研究型、企业化的 运作机构[3]。根据广东省科学技术厅等10部门联 合印发的《关于支持新型研发机构发展的试行办 法》（粤科产学研字〔2015〕69号），新型研发机构是 指在某一地注册设立的，主要从事研发及其相关活 动，投资主体多元化，建设模式国际化，运行机制市 场化，管理制度现代化，创新创业与孵化育成相结 合，产学研紧密结合的独立法人组织;是自主经营、 独立核算、面向市场，在科技研发与成果转化、创新 创业与孵化育成、人才培养与团队引进等方面特色 鲜明，具有可持续发展能力，产学研协同创新的独 立法人组织。

1.2新型研发机构运行特点及体制机制创新研究

谭海斌认为，新型研发机构的“新”主要在于其 目示的多层次、组建方式的多样化以及体制机制创 新和发展模式各具特色[4]。夏太寿等通过选取粤 苏陕地区具有代表性的新型研发机构进行案例研

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2广东新型研发机构演化历程与发展现状

近年来，随着广东省委、省政府对创新驱动发

展战略的高度重视和深人实施，广东涌现了深圳清 华大学研究院、中科院深圳先进技术研究院、东莞 华中科技大学研究院、深圳光启理工高等研究院等 一批新型研发机构，这些新型的公共研发组织成为 广东区域创新系统的重要组成部分。清华大学深 圳研究院、光启理工研究院等新型研发机构有别于 传统科研院所的全新发展模式和运行机制，独具广 东特色、以市场需求为导向、与企业紧密结合，能够 有效地调动各方面科技创新资源，有力推动创新 链、产业链、资金链和政策链的“四链融合”，已经成

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廖晓东创新体系竞争视域下的广东新型研发机构建设研究

创新体系建设

为广东深化科技体制改革的突破口，是开展科技研 持，力争到2020年全市各类新型研发机构达到50 发、推动科技成果转化、科技企业孵化育成、集聚和 家。广东通过以市场化为导向探索现代科研机构 培养高端人才、破解科技经济“两张皮”的有效 的运行机制，大大激发了中国科学院、清华大学、华 途径[7] 0

南理工大学、华中科技大学、香港中文大学、香港大 早在1996年12月，深圳市政府和清华大学共 学等高校和传统科研机构的创新活力，有效带动盘 建“深圳清华大学研究院”。此后，广东省陆续建立 活了省内外的科技创新资源。例如，中国科学院针 了深圳华大細研究院、中国科学院深圳先进技术 对地区的产业特色和技术需求，在广州、深圳、佛 研究院、深圳光启高等理工研究院、东莞华中科技 山、东莞等地分别建立了 10余家新型研发机构，其

大学制造工程研究院等一批新型研发机构。同时， 中，中国科学院深圳先进技术研究院由中科院、深 广东省政府与工信部、科技部和教育部三部委及中 圳市和麵中文大学三方共建，中科院深圳先进技 国科学院和中国工程院两院签署了产学研合作协 术研究院建成后，影响带动了北京大学、武汉大学、 议，形成了“三部两院一省”共同推进产学研合作的 哈尔滨工业大学、中南大学等10多家高校到測设 新局面。截至2017年，广东省部院产学研合作累计 立研究机构，让測迅速成为国内高校深化科技体 财政投入50亿元，吸引全国312所高校、332个科 制改革的试验地[8]。近年来，中科院深圳先进技术 研机构集聚广东开展产学研合作;全省共有省级新 型研发机构180家，数量已达到全省科研机构1/3， 研究院经费逐年增长，80%以上为竞争性经费，已建 其中珠三角地区约占总数的89%立19个省级创新载体，42个市级创新载体，与知名 ，已有17个地市 建有新型研发机构，累计研发经费支出在60亿元以 企业签订委托开发及成果转化合同逾500个，合作 上，有效发明专利近7 000件，近三年的成果转化收 开展产学研项目申报超过700项，累计孵化企业 入达1 538亿元，服务企业超过3万家，成功孵化了 513家，持股162家，市值过亿达26家。深圳清华 1 000多家企业，有效提升了广东科技创新能力。

大学研究院成立20多年来，已累计投入6亿多元， 目前，新型研发机构已成为广东深化科技体制 成立了面向战略鋪兴产业的26个实验室；累计孵 改革的新路径。为了推动新型研发机构的蓬勃发 化高科技企业1 508家，培养上市公司20家;在珠 展，广东省政府出台了《广东省人民政府关于加快 三角地区成立了 一批创新中心及孵化基地；为中小 科技创新的若干政策意见》（粤府〔2015〕1号）、《关 微科技企业提供“ 一揽子”金融服务，用投贷联动创 于支持fr

型研发机构发展的试行办法》（粤科产学 新方式实现企业价值增值;先后创立北美、英国、俄 研字〔2015〕69号）、《广东省科学技术厅关于新型 罗斯、德国和以色列五个海外实体创新中心。

研发机构管理的暂行办法》（粤科产学研字〔2017〕 然而，现实中有些新型研发机构并未像深圳、 69号)等支持新型研发机构发展的政策措施，规范 广州等地的新型研发机构那样对当地产业的发展、 新型研发机构的管理，促进新型研发机构的健康发 创新能力的提升起到巨大作用，以佛山为例，目前 展，为建设国家科技产业创新中心提供有力支撑。 佛山的新型研发机构存在以下问题:一是新型研发 广州、东莞、佛山、珠海、顺德区等15个地市区也出 机构存在两极分化的现象，有的新型研发机构建立 台专门扶持新型研发机构发展的政策措施，全省新 后成为当地传统产业转型升级的重要支撑，是当地 型研发机构发展进人了一个“井喷”的发展期。例 产业发展的引擎，而有的研发机构则未产生相应效 如，广州市出台《关于促进新型研发机构建设发展 应，运行过程中仍存在很多问题[1];二是部分新型 的意见》（穗府办〔2015〕27号），提出每年将安排不 研发机构创新能力及竞争力还不强，一些新型研发 少于2亿元经费用于新型研发机构建设。惠州市出 机构积极性不高、带动效应不强；三是地方政府对 台《惠州市科技局促进新型研发机构发展的扶持办 新型研发机构的认识不到位，扶持力度不足。可 法》（惠市科字〔2015〕125号），提出获得省级新型 见，尽管广东省新型研发机构建设已经取得显著成 研发机构可获市财政100万元奖励。中山市出台 效，通过

fr型研发机构建设有力推动科技体制改革

《关于加憾型研发机构发展的若干意见》（中府办 的步伐，走在了全国的前列，但是仍存在竞争力不 〔2015〕19号）、《中山市新型研发机构认定管理办 强、认识不到位、扶持力度不足、地区发展不平衡等 法》（中山科发〔2015〕98号），提出建立配套资金支

薄弱环节，亟须进一步破解这些难题。

科技与经济2017年8月第4期第30卷/总第178期

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第30卷总第178期)

2017年8月第4期,

3广东新型研发机构发展面临的体制机制

目前，广东新型研发机构还存在缺乏合理引

障碍

导、政策支持不足、辐射带动能力不强、可持续发展 机制有待健全等问题，具体表现在如下几个方面： 3.1

由于引导不足，导致对新型研发机构的定义和 新型研发机构在单位性质上比较多样化，既有 事业单位也有民办性质，既有非企业也有企业。在 定义和标准不明晰之下，政府对新型研发机构的管 理容易出现混乱。由于定位模糊的问题，支持政策 也就难以明确。在当前政策下，一些高校和政府合 作建设的研究机构难免陷人生存尴尬，如果不保留 其事业单位的性质，政府初期投人建设经费就面临 是否合法的问题;而保留事业单位，则难以摆脱传 统体制的束缚[9]。3.2适应

深圳光启理工研究院、深圳华大基因研究院等 民办研究机构，冠之以民办非企业的帽子也是不得 已而为之，否则难以享受到当前的扶持政策，比如 研究设备的进口，只有以“非企业”形态才能享受免 税优惠。过去的政策主要集中于支持国有科研机 构、企业研发机构、外资研发中心等领域，也不完全 符合綱研发机构发展的现实需求。比如，政府过 去出台的支持措施主要体现在财政经费补助、土地 补贴、科研项目支持等“老办法”，这就束缚了新型 研发机构体制机制上的灵活性，导致很多新型研发 机构被体制所“束缚”。

3.3在人才待遇安排上还存在较大差距

虽然部分綱研发机构不断提高人才待遇，已 经向麵、台湾等地区看齐，但也有不少新型研发 机构跟发达地区的人才待遇还存在较大差距。比 如，由于目前广东新型研发机构相关政策与国内政 策不完全对接，在引进人才的住房、社保、子女上学、 职称评定、项目申报等方面，还比较难以解决或者解 决较为缓慢。部分院校和地方政府共建的新型研发 机构，还没完全脱离传统事业单位的管理模式。虽然 新型研发机构从国家和各级政府部门获得了 一些项 目费的支持，但是一来所获得的经费并不多，二来 资金的分配还不能完全由科研机构自主决定，导致对 人才的吸引力不够和创新能力较难以激活。

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4推动广东新型研发机构提质增效的对策

建议

新型研发机构是区域创新体系的重要组成部 分，已成为加快创新驱动发展的重要生力军。2016 年7月，国务院发布《“十三五”国家科技创新规划》 (国发〔2016〕43号），要求“发展面向市场的新型研 发机构。积极推广众包、用户参与设计、云设计等 新型研发组织模式，积极培育市场化新型研发组 织、研发中介和研发服务外包新业态。”2017年4 月，广东省科技厅和广东省发改委联合发布了《“十 三五”广东省科技创新规划（2016—2020年）》（粤 科规财字〔2017〕38号），以专门一节的篇幅提出要 “大力发展新型研发机构，充分发挥新型研发机构 在成果转化、孵化企业、集聚人才和产学研合作等 方面的综合载体作用，合理规划布局，加强建设管 理，努力实现量质双提升。”当前，在新一轮科技革 命和产业变革背景下，科技创新模式正在发生重大 变化，更加复杂、艰巨和不确定。实践证明，形式多 样的新型研发机构能更好地带动创新要素跨区域 跨行业组合，有利于形成体现战略性、融合性、适应 性和创新性的科研组织方式和创新生态。为此，针 对广东完善区域创新体系和新型研发机构发展实 际，提出如下献：

4.1加大新型研发机构建设力度

制定綱研发机构中长期发展规划，引导各地 市以产学研合作形式在广东共建新型研发机构，加 快推进清华珠三角研究院、东莞军民融合信息工程 研究院、智能机器人系列研究院、“互联网+”研究 院等建设，推动新型研发机构在粤东西北地区建立 分支机构，探索组建农业科技园区新型研发机构。 深人推进“新型研发机构+创新创业”行动，实施新 型研发机构能力提升计划，进一步提升综合服务实 力和可持续发展能力。

4.2支持符合条件的新型研发机构积极申报进口 仪器关税减免

对符合现行政策条件的新型研发机构，包括转 制的省属科研院所、国家工程技术研究中心等，鼓 励和支持其申报关税减免;对部分有可能通过政策 解释取得突破的新型研发机构，积极协调海关部门 给予政策支持，争取取得政策突破。

4.3加大科技计划专项资金补助力度和范围

对綱研发机构科研用仪器设备给予适当补

标准缺乏统-的认识

当前政策与新型研发机构的发展需求还不相

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廖晓东创新体系竞争视域下的广东新型研发机构建设研究

创新体系建设

贴，对于不符合现行政策条件的新型研发机构，如 江苏等地的做法，通过省政府层面积极向国家相关 确有进口科仪器设备没有享受关税减免政策，可 部门反映广东新型研发机构发展政策的障碍难题， 通过申报省级科技计划新型研发机构仪器设备补 以便寻求国家相关部委更大力度的优惠政策。

助专题，给予一定比例的资金补贴。4.4上下联动破除政策“不协调”障碍

参考文献

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委后确定。建国家有关部门在参与政策制定时， [3 ]孙正心，顾光青，陶纪明.上海新型研发机构案例调研分析 考虑广东新型研发机构的实际情况，将新型研发机 [].科学发展,2015(1) :98-106.

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技进步与对策,2014(14) :13-18.

围绕新型研发机构的组建、运行、備

、人才等关

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构建新型研发机构数据库，建立评价指标体系，加强 [7 ]

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绩效考核，实行动态调，提高管理服务水平。[8 ]

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策略研究[].科技进步与对策,013(14) :36-39.

积极与国家有关部门沟通协调，为广东新型研 [9 ] 丁明磊，陈宝明.美国联邦财政支持新型研发机构的创新举

发机构争取更大力度的税收减免政策。借鉴上海、

措及启示[].科学管理研究,015(2)109-112.

Research on Construction of New Research and Development Institutions in Guangdong from Perspective of Innovation System Competition

LIAO Xiaodong1,2

(1 Guangdong Science and Technology Innovation Monitoring and Research Center, Guangzhou 510033, China；

2 Guangdong Soft Science Research Association，Guangzhou 510033，China)

Abstract： at present，after breaking through the bounds of region， organization and technology， the activities of scientific and technological innovation turn into the competition of innovation system. New research and development institutions are significant parts of regional innovation system and the backbone force for the acceleration of innovation and development. From the perspective of re­search status of new research and development institutions， this paper analyzes the evolution and current situation of new research and development institutions in Guangdong Province，dissects the system mechanism obstacle and existing major problems met by new re­search and development institutions in Guangdong Province; in addition, combined with the improvement of regional innovation system in Guangdong and the reality of new research and development institutions，this paper puts forward six countermeasures and sugges­tions ,including ： increasing the construction of new research and development institutions, more support on the tariff concession of im­ported instruments declared by eligible new research and development institutions， increasing the allowance to the scientific and techno­logical programs，breaking the political “discordance” barrier from people to government，completing the development policy of new re­search and development institutions， actively striving for more favorable policy support from the government.Key words: regional innovation system； new research and development institution； mechanism obstacle of system； countermeas­ures and suggestions

(收稿日期：〇1

7-〇6-〇5)

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