50430审核基本要点

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50430审核基本要点

第三章质量管理基本要求（4.1、4.2、5.3、5.4、5.6、6.1） 3.1一般规定 查体系的建立情况

3.2.1查质量方针 3.2.2查最高管理者对方针的评审 3.2.3 查质量目标 3.2.4建立质量目标管理制度 3.3质量管理体系的策划和建立 3.4质量管理体系的实施和改进

3.4.1查体系运行过程中应保证的人员、技术、资金、设备情况。

3.4.2查是否建立了质量管理监督检查和考核机制，确保质量管理制度的执行。3.4.3评审和改进的有效性。 3.5文件管理 建立文件管理制度 记录管理制度。

第四章组织机构和职责（5.1、5.5.1、5.5.3） 4.1一般规定

4.1.1公司的组织结构情况，是否配备相应的质量人员，职责是否形成文件 4.2组织机构

4.2.2管理层次及部门岗位的设置 4.2.2各层次中质量管理协调部门的职责和权限

4.3职责和权限 企业是否各级质量管理部门的岗位和职责，其他相关部门的职责和权限，形成文件并发放。

第五章人力资源管理（6.2）

5.1.1是否建立并实施了人力资源管理制度：

管理层：制度是否包括人力资源规划、员工招聘和录用、员工培训、薪酬体系、绩效和员工的生涯。 操作层：通过制度的上述要求在项目部落实。

5.1.2审核主管部门人力资源发展规划的编制和改进开展。审核规划能否达到质量管理长远目标，是否进行阶段性评估，有无改进的需求。

5.2.1 岗位任职条件（专业技能、取得的培训和岗位资格、能力、工作经历） 5.2.2查应配备人员的资格（项目经理、质检员、特殊工种）

5.2.3是否建立了员工绩效考核制度（规定考核的内容、标准、方式、频度）作为人力资源评价和改进的依据。 5.3.1识别培训需求，制度培训计划（培训对象、内容、方式及时间） 5.3.2查企业落实培训计划每一项内容的实施情况 5.3.3查培训评价记录*

第六章施工机具管理（6.3、7.4、7.1、7.5.1） 6.1.1是否建立施工机具管理制度，（明确配备、验收、安装调试、使用维护的要求），明确各有关岗位在机具管理中的职责。

6.2.1查机具配备计划的审批，关注动态管理。

6.2.2查机具设备的来源，评价方法，有评价记录，内容包括（资格、质量、供货能力、风险）。 6.2.3查合同

6.2.4查验收。有记录 规定机具的方案。 签字。

6.3.1主管部门设备台账，对机具使用的检查情况，是否出现过安全事故，怎么处理的。 项目部设备使用、维修保养是否符合规定，要相应记录

第七章投标及合同管理（7.2、5.2）

7.1.1是否建立了施工项目投标及工程承包合同管理规定

查是否符合法规的规定，是否明确职责。制度的编制、审核、批准、发放是否符合文件管理要求。

制度是否实施，有无改进和评审。通过询问达到审核目的。 7.1.2查合同履行情况。

7.2.1查投标前对招标文件的评审 7.2.2查评审、投标、签约的记录。

7.3.1查施工企业（前期负责投标和合同签订部门）对项目部和相关人员进行交底。

交底内容：工程概况、工作范围、建设单位监理负责人、工程进度、质量要求、成本、安全和环保、资源配置、争议。 交底要符合制度要求 交底要记录 7.3.2是否有变更记录，以书面形式签认

7.3.3查施工过程中的合同履约情况分析和记录（询问、观察）用于质量改进。 7.3.4施工企业是否明确与发包方的沟通的责任部门及方式和处理情况，

第八章建筑材料、构配件和设备管理（6.4、7.4、7.5.1、7.5.3、8.2.4、8.3）

8.1.1制度的编制、审批和发放符合要求，制度中是否规定管理岗位职责，制度的有效性。 8.2.1采购计划的审批，采购的内容要与施工相符。

8.2.2合格供方名录，评价制度，评价记录，评价证据。 8.2.3是否有在评价的情况。

8.2.4过程中企业对供应方的评价、选择和再评价是否符合制度要求，是否规定要求的记录 8.2.5查采购合同 是否经过批准。

8.3.1制度中是否有验收的规定，验收人员的能力，验收记录（见证、复验和验收的要求） 8.3.2不合格材料的出来情况

8.3.3查施工材料是否符合安全和环保的要求。 8.4.1查管理制度中是否规定了现场管理的要求 8.4.2现场材料的管理情况

8.4.3现场材料和设备的搬运情况 8.4.4现场材料的发放要求和记录 8.5.1甲供材料的验收

8.5.2甲供材料在入场或安装过程中出现问题的情况，要记录。

第九章分包管理

9.1.1建立了分包管理制度，查制度的内容是否规定了管理层次和部门对分包的管理 9.1.2施工企业是否对分包应承担的责任进行明确，是否规定了应承担的责任。 9.2.1选择分包方的标准、评价方法、评价内容。有记录 9.2.2是否签订了合同 查合同的内容，是否有批准

9.3.1查对分包的交底，对分包施工方案的审批，是否确认了分包单位的人员和设备。 9.3.2对分包单位的检查

9.3.3是否对分包单位的履约情况进行评价，保存评价记录。

第十章工程项目施工管理

10.1.1（7.1）制度中是否规定质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务。

10.1.2（7.1、8.2.3）查是否有检查计划、检查记录、质量报表、考核记录来判断对项目部的检查情况。 10.2.1查项目部的人员配置是否满足要求。评价施工企业对项目部的质量管理情况。 10.2.2查项目部是否按规定接受设计文件（图纸、变更、会审记录等） 10.2.3查企业层面对质量管理策划的职责如何规定的。（公司级部门组织项目部和有关部门完成施组） 10.2.4查施组和方案的审批，特别是监理的审批。

10.2.5查项目的动态管理（发生变化以后的文件更新情况）。

10.3施工设计10.3.1对其委托进行监控、10.3.2对设计内容进行评审、10.3.3变更要对其评审记录

10.4.1查开工申请、批复及开工手续，施组及方案的审批。交底记录。材料设备采购进货验证记录。分包方评价进场记录。施工机械进场验收记录。现场布置、临建和施工机械的配置。 10.4.2查开工的手续是否符合要求。

10.4.3查施工企业是否对项目部进行交底，看记录。

10.5.1是对10.2的落实通过询问和查看施工图纸、设计文件、验收标准、技术交底记录、图纸会审等判断是否正确使用上述内容要求。了解哪些实行样板检验。

了解项目的施工过程，关键工序，特殊过程，特殊工种上岗证，现场使用材料和设备的情况。 查看交点施工日志 10.5.2查特殊过程

10.5.3通过查施工过程记录、验收记录及进度的标识，是否有可追溯性

10.5.4（7.2.3）查与工程建设方的沟通的方式、职责的规定，查监理通知、业主会议纪要及走访情况，对信息的处理。

10.5.5查施工日记和专项施工记录；交底记录；上岗培训和岗位资格证明；施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录；图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；监督检查和整改、复查记录；质量管理相关文件；工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录

10.6.1（7.5.5）通过查看资料，判断工程移交和移交期间的成品保护 10.6.2查保修合同、保修计划、回访记录确定实施情况 10.6.3查顾客提出的要求，是否有回复。

10.6.4是否收集服务信息，以何种方式收集，对收集的信息是否用于分析和改进

第十一章施工质量检查与验收

11.1.1（8.2.3、8.2.4）建立了施工质量检查制度，规定了企业管理层次对施工质量检查和验收进行监督管理的职责和权限。同时判断对分包工程的检查和验收。

11.1.2同11.5（7.6）共同查设备台账、是否满足要求。设备的来源（采购、租赁）是否进行评价，检测设备的规定，检定记录，设备的保养、保管情况，使用软件的确认和再确认。 11.2.1判断是否按策划（施组）要求进行了施工质量检查 11.2.2查质量检查记录的管理情况，填写是否符合要求。 11.2.3各级的检查是否按验收标准进行

11.2.4通过质量检查制度、检查记录、会议纪要、质量通报整改判断企业对项目的质量检查监控情况。 11.3.1建立了试验、检测管理制度，是否按策划要求进行检查、验收和质量评定。 11.3.2查企业内部施工质量验收情况

11.3.3各种工程资料是否按要求填写，归档是否符合要求。

11.4.1建立了质量问题处理制度，查是否发生质量事故，纠正和预防情况。

11.4.2通过问题处理、质量报表、整改通知、监理通知、监理会议纪要等判断是否向建设有关方报告。 11.4.3对发生的质量问题处理后的验收，是否制定相应措施

11.4.4建立了质量事故责任追究制度，要保存质量问题的处理和验收记录。

第十二章质量管理自查与评价（8.2、8.4）

12.1.1建立了质量管理自查与评价制度，制度明确频次、职责、权限和方法，查部门的执行情况。 12.2.1查法律法规规范、质量管理制度、岗位职责目标的实现和整改工作的落实。

12.2.2企业对项目部质量管理活动的监督检查情况，项目部策划的实施，对各方意见整改的落实，合同履行情况，质量目标的实现。

12.2.3、12.2.4、12.2.5与内审结合起来。要记录

12.2.6建立制度（满意度方面）内容调查渠道、程序，关注顾客的感受、调查计划、方法、职责。业主满意情况的分析，满意因素和不满意因素，这些信息的应用，增加业主满意方面针对性措施是什么。

第十三章质量信息和质量管理的改进（5.5.3、6.3、8.4、8.5、5.6）

13.1.1、13.1.2、13.1.3、13.1.4建立了质量信息管理和质量管理改进制度。识别需要收集什么信息，是否关注关键产品特性，关键过程的表现，对信息是否进行分析，对关键产品过程的改进导致质量目标的提高。

13.2.1信息收集还包括对法规的遵守情况，业主的评价，日常的检查，同行的教训，市场需求和回访服务的情况。

13.2.2 施工项目的总结，要保存

13.2.3信息分析方面分析方法和结果包括甲方对质量的满意程度，施工和服务达到要求的程度，工程质量和管理的发展及改进的机会，对供应方和分包方的评价 13.2.4管理评审

13.3.1 、13.3.2、13.3.3

评价制度的适宜性，针对目标的实现，发现存在和潜在的问题，采取改进活动，要记录。