风险评估任务工序危险源风险类型风险及其后果描述事故类型可能性损失风险值风险等级一般风险一般风险一般风险一般风险一般风险管理对象管理标准主要责任人直接管理人员主要监主要监管人/组织管部门员管理措施1、编制采掘接续计划内容数据不准确1、编制采掘接续计划2、收集编制计划所需要的资料数据不准确人影响矿井正常接续、经营等各项其他指标的完成事故515设计技术员1、采掘接替计划安排专人负责，负责人员必须认真编写并核对接替计划表。设计技术员2、副科长对统计数据及编排的接替计划进行审核。1、负责制定生产接替计划的人员必须将上阶段实际生产任务完成情况统计清楚，制表汇总。设计技术员2、副科长对统计数据及编排的接替计划进行审核。1、总工程师定期召开接替平衡会议，解决处理有关问题。2、采区和工作面必须保证正常接替3、各部门提前准备好接替平衡会所需资料1、组织各部门主要负责人准时参加生产接替会议，征求各部门生产安排需要，并做好记录。2、根据各部门实际生产安排合理、科学编制各部门生产接替计划。1、负责制定采掘接替计划的人员必须认真编写并核对接替计划表。2、副科长对统计数据及编排的接替计划进行审核。副科长生产技术科科长1、设计技术员负责编制计划接替表格2、副科长负对编制表格内容进行审核3、科长审核接替计划并与总工程师沟通调整1、管理人员负责收集工程施工情况资料并汇总。2、副科长负对汇总内容进行审核3、科长对汇总情况进行督促1、总工程师必须明确规定召开生产接替平衡会议的日期并及时组织召开2、各单位在规定日期前提前准备好所需资料人影响编制矿井生产经营计划的合其他理性及准确性事故515设计技术员副科长生产技术科科长1、没有及时组织召开计划平衡会议。2、组织召开计划平衡会议2、会议平衡计划不合理人1、影响下月生产、经营等各项指标的合理制定2、影响下月生产、经营等各项指标的完成其他事故313副科长副科长科长高岭 煤矿总工程师人1、导致采掘接续计划安排不合理。2、影响当月经营指标的完成。其他事故313副科长副科长科长高岭 煤矿总工程师1、根据各部门的下阶段生产需要，合理、科学安排好下阶段生产接替计划，并交各部门主要负责人审核签字2、平衡会上由总工程师解决处理有关问题，确保正常接替。1、管理人员负责编制计划接替表格2、副科长负对编制表格内容进行审核3、科长审核接替计划并与总工程师沟通调整1、编制采掘接续计划内容数据不准确3、向经营管理科上报下一月度、季度采掘接续计划及1、编制矿井2、没有及时上报下一有关数据接替、计划月度和季度采掘接续计划及有关数据人影响矿井正常接续、经营等各项其他指标的完成事故515设计技术员副科长科长生产技术科科长人1、影响当月及季度生产、经营、施工计划的汇总、编制。2、影响各相关单位各专业下一月度计划数据表的上报。其他事故313一般风险设计技术员1、计划申报工作要安排专人负责2、科长每月督促核实计划申报进度副科长科长生产技术科科长1、技术管理人员按照要求编制接续计划，保证数据真实、可靠。2、副科长负责对编制情况进行监督3、科长每月监督核实计划申报工作进度4、编制矿井中、长期接续计划2、未及时编制矿井中、长期规划，影响矿井战略生产。1、收集矿井井型及各准备巷道设计尺寸时，资料不全。人编制的矿井中、长期接续计划出其他现错误，无法指导矿井正常生产事故接续，造成生产接续失调。313一般风险一般风险设计技术员1、负责制定生产接替计划的人员必须将上阶段资料统计清楚，制表汇总。2、副科长对统计数据及编排的接替计划进行审核。1、根据各部门的下阶段生产需要，合理、科学安排好下阶段生产接替计划，并交各部门主要负责人审核签字2、总工程师定期召开接替平衡会议，解决处理有关问题。副科长科长生产技术科科长1、管理人员负责编制计划接替表格2、副科长负对编制表格内容进行审核3、科长审核接替计划并与总工程师沟通调整1、根据各部门的下阶段生产需要，合理、科学安排好下阶段生产接替计划，并交各部门主要负责人审核签字2、平衡会上由总工程师解决处理有关问题，确保正常接替。人造成生产接续失调，影响矿井长其他期战略发展。事故313设计技术员副科长科长生产技术科科长1、没有经常深入工作面检查计划的执行情况。5、检查现场计划的执行情况2、没有根据生产实际需要调整接续计划。人1、没有经常深入工作面检查计其他划的执行情况，使现场实际与计事故划脱轨，影响矿井的正常接续。313一般风险设计技术员1、技术管理人员每天下井核对计划执行情况2、技术管理人员定期向科长汇报计划执行情况副科长副科长生产技术科科长1、技术管理人员按照要求深入工作检查计划执行情况。2、科长负责对计划执行情况进行监督人影响矿井的生产的正常接续，造其他成接续失调。事故313一般风险副科长1、管理人员按照规定下井检查落实计划执行情况2、发现接替计划与实际生产有较大偏差及时向科长汇报3、科长根据实际生产调节计划并向总工程师汇报，由总工程师确定方案，确保与实际要符，保证采掘平衡副科长科长高岭 煤矿总工程师1、副科长根据实际生产情况及时向科长反应接替计划存在问题2、科长审核接替计划并与总工程师沟通调整3、总工程师解决处理有关问题，确保正常接替。第 19 页
1、对设计方案进行安全技术经济指标比较论证不细不严。人造成资金浪费和系统不合理其它事故3412中等风险设计技术员1、必须根据采掘设计工程的用途、性能及有关要求提出多种设计方案。2、必须对提出的每个设计方案的通风、运输等系统和施工难易程度进行论证，确认所提出的方案是否可行。3、对提出的每个方案进行经济、安全、技术比较。副科长科长生产技术科总工程师1、采掘工程设计时要同时满足矿井各个生产系统。 2、参照《煤矿矿井设计手册》《煤矿安全规程》《煤炭工业设计规范》等相关法律法规有和其它矿井用的比较好的相关设计。尽可能的采用新工艺、新设备、新材料,避免造成人员或设备的损失。1、制定设计方案2、对矿井将来可能采用的新技术、新设备、新工艺考虑不够全面人造成技术、设备和采掘工艺落后，影响矿井的高产高效建设其它事故4416中等风险设计技术员提高新技术、新设备、新工艺的应用，建设高产高效的本质安全矿井。副科长科长生产技术科总工程师设计组人员要加强学习，扩大矿井开采中对新工艺、新技术、新设备的应用，并及时与生产技术科科长、总工程师进行沟通。3、设计理念保守，现场施工经验不丰富人造成设计和现场实际不符或设计其它不能指导现场实际工作。事故4312中等风险一般风险设计技术员设计可指导现场实际，现场实践补充设计，相互完善，最终达到理论与实践相结合。副科长科长总工程师、生产技生产技术科设计组人员要加强学习，思维活跃，经常深入术科科长井下了解现场实际，积累实践经验。4、设计方案考虑不全面或设计中施工参数不准确人使采掘工程设计和实际不符,影其它响矿井的正常生产,造成资金和事故设备损失，可能存在安全隐患。236设计技术员经常深入井下，及时掌握采掘工程设计的施工进展、施工中存在的困难及所揭露的地质资料与设计是否符合，如不符合设计，及时变更设计，使设计更科学合理。副科长科长生产技术科总工程师1、采掘工程设计施工过程中，采掘设计人员要经常深入井下，对工程的施工过程及安全状况进行检查，发现问题要采取具体措施进行处理。2、采掘工程设计1、组织矿有关矿领导及有关技术部门对设计进行系统评审时，参会人员不全。2、设计评审人有可能造成系统不合理,影响矿井的正常生产,造成人员和设备损失、其它事故4416中等风险副科长采掘工程设计方案制定完后，由生产技术科组织矿有关领导及有关技术部门召开会议，对每个方案进行系统评审。副科长科长生产技术科总工程师1、由生产技术科科长向总工程师提出申请会同有关矿领导组织相关技术部门对采掘工程设计进行评审。2、申请中详细说明会议地点、时间、单位及工程设计名称。2、对设计中存在的缺陷，没有制定合理的措施进行解决。人有可能造成系统不合理,影响矿井的正常生产,造成人员和设备损失、其它事故248一般风险副科长1、采掘设计人员向有关矿领导及有关部门汇报设计方案及其经济、安全、技术比较结果。2、由有关技术部门对每个设计方案的各个系统进行评审，判断出其可行性。3、综合确定符合实际可行的采掘设计方案。经常深入井下，及时掌握采掘工程设计的施工进展、施工中存在的困难及所揭露的地质资料与设计是否符合，如不符合设计，及时变更设计，使设计更科学合理。副科长科长生产技术科总工程师1、由总工程师和安监部门对项目工程设计评审过程进行监督，发现未按要求评审，及时按要求改正。1、没有及时根据现场实际情况修改与采掘工程设计不符的有关参数，使设计与实际不符。3、设计更改2、有关矿领导和有关技术部门没有对采掘工程设计变更进行及时确认。人使采掘工程设计和实际不符,影其它响矿井的正常生产,造成资金和事故设备损失，可能存在安全隐患。236一般风险设计技术员副科长科长生产技术科总工程师人有可能造成系统不合理,影响矿井的正常生产,造成人员和设备损失、其它事故133一般风险设计技术员1、当采掘工程设计与现场实际情况不符时，及时向矿有关领导汇报并及时对设计进行变更。2、由相关技术部门和矿有关领导对变更后的设计进行审查签批。副科长科长生产技术科总工程师1、采掘工程设计施工过程中，采掘设计人员要经常深入井下，对工程的施工过程及安全状况进行检查，发现问题要采取具体措施进行处理。2、施工单位在施工过程中发现施工现场的实际1、当采掘工程设计与现场实际情况不符时，要及时向有关矿领导及相关技术部门汇报，采取措施制定方案予以解决。2、相关矿领导及技术部门对采掘工程设计变更进行审查,发现不符合要求时,责令立即修改。3、采掘工程设计变更必须由相关矿领导及技术部门领导签字，采掘工程设计变更方可生效并由施工单位组织施工。评价前必须由评价人对现场进行实地观测，同时委托地测科提供相关的地质资料。评价所需要的地质和测1、资料收集量资料收集不全。人造成评价基础资料与实际不符,使评价出现错误。其它事故155一般风险设计技术员评价前必须调查核实相关的地质资料与现场实际情况。副科长科长生产技术科总工程师3、顶板评价2、组织会审评价所需要的各个部门并报批有关部负责人与矿领导签字不门全人评价不能及时报给上级部门。其它事故3312中等风险设计技术员评价需及时进行会审并由矿领导及各部门领导签字，然后在每月25号前及时报给集团公司生产处副科长科长生产技术科总工程师评价后要尽快召开会审，并进行签字，最后及时上报上级部门。第 20 页
3、检查执行未检查执行情况情况人不能及时发现超评价施工或未按其它评价施工。事故428一般风险设计技术员1、生产矿井的安监部门对采掘工作面的评价和安全技术措施的执行情况进行监督管理，发现没有评价或未通过评价及安全技术措施执行不到位的采掘工作面，必须要求停采停掘。副科长科长生产技术科总工程师1、生产技术科科长每月定期进行监督检查，发现隐跟踪落实不到位或不认真，对主管人员进行处罚。2、安监科监督落实。1、现场技术采掘工作面现场协调不指导，协调平平衡衡工作4、采、掘、扩、回工作面现场技术指导2、检查工作、安全监督面是否存在安对采掘工作面是否存在全隐患，施工安全隐患、施工标准知标准是否严格之不详按规程、措施执行1、由总工程师牵头，组织对作业规程进行会审，由作作业规程会审时对存在业规程编制人的危险因素考虑不全面整理会审意5、采、掘工见，并下发执作面作业规程行。的会审、复审及管理2、每两个月未及时进行作业规程复至少对采掘工审或对存在的问题复查作面作业规程不全面。进行复查1次人造成施工力量浪费，不能正确指其它导现场作业，带来工程事故或安事故全事故339中等风险采煤技术员掘进技术员管理人员必须熟知设计和现场实际，有丰富的实践经验，按章指挥，合理安排工作，杜绝违章指挥。副科长科长生产技术科总工程师管理人员要经常深入井下，加强理论和现场实践的学习，有丰富的实践经验，按章指挥，合理安排工作，杜绝违章指挥。对于违章指挥发生事故的按事故类型、造成的损害程度及相关的管理规定严格给予违章指挥人员相应的处罚。人不能及时发现和处理工作面存在其它的安全隐患，造成安全事故发生事故428一般风险采煤技术员掘进技术员管理人员在施工现场，对施工现场的安全管理和技术工作进行监督指导，监督现场的施工质量和作业规程的执行情况，不符合要求时有权责令其停止施工，进行整改。对施工中出现的违章现象有权制止并给予相应的处罚。副科长科长生产技术科总工程师管理人员在施工现场，必须对施工现场的安全管理工作、技术工作进行监督和指导，并对作业规程的执行情况进行检查，对施工中出现的违章现象及时进行制止。人作业规程会审时，审查不严谨，把关不严，造成作业规程不完善其它、措施没有针对性，可能导致矿事故井采掘过程中发生安全事故4416中等风险采煤技术员掘进技术员采掘工作面作业规程和安全技术措施的审批，由总工程师和相关生产业务部门责任人负责审批。副科长科长生产技术科总工程师由总工程师主持会审，相关职能部门和施工单位对作业规程和安全技术措施进行审查、复审、审批。人未及时对作业规程进行复审或对复查出的问题，没有及时补充修其它改，可能导致工作面施工过程中事故出现安全事故。248一般风险采煤技术员掘进技术员生产科每两个月对采掘工作面的作业规程至少进行全面复审1次，对查出的问题通知施工单位技术负责人及进行补充修改并监督落实。副科长科长生产技术科总工程师作业规程未组织复审或未查出作业规程中存在的问题，对责任人员按规定的制度进行处理，导致出现安全事故的要进行追查。1、审查采掘作业规程及安审查不仔细，编制依据全技术措施编不足制依据人对相关法律法规技术条款审查不其它细不严，不符合行业标准，造成事故矿井采掘工作面安全隐患。248一般风险副科长作业规程的编制，必须符合《安全生产法》、《矿山安全法》、《煤矿安全规程》、《煤矿安全质量标准化及评定办法》、《煤矿安全操作规程》等法律法规的规定和要求。同时应遵守上级主管部门颁发的各种文件、指令和技术标准。科长生产副矿长高岭煤矿总工程师审查作业规程时必须严格遵守《煤矿安全规程》《采掘工作面设计》《地质说明书》等相关法律法规中规定。6、审批作业规程及安全技术措施2、审查采掘工作面作业规审查过程中不够仔细，程及安全技术不能发现规程与技术措措施的编制内施中的错误。容。人不严格按照采、掘工作面作业规程编制要求进行编制，造成采掘工作面存在安全隐患，导致作业其它规程及安全技术措施不具有针对事故性和可操作性，致使矿井采煤、掘进工作面发生安全事故。248一般风险副科长采掘工作面作业规程，由施工单位按采区地质说明书、设计要求和地质说明书，结合各职能部门提供的技术资料，依据现场的实际情况，编制作业规程，按照作业规程的编制顺序把《煤矿安全规程》、《安全技术措施》等内容综合起来，贯穿到规程中。同时应做到语言表达准确、图表规范清晰、计算正确无误、工艺合理、措施得力。科长生产副矿长高岭煤矿总工程师1、及时组织审查采煤队所上报的有关措施及作业规程2、安全技术措施的制定和实施严格按照集团公司下发的技术管理规定。3、组织作业审批时间较长或审批未规程及安全技通过术措施的审批人耽误规程与技术措施的发放，影其它响工作面正常生产进程事故2510中等风险副科长采掘工作面作业规程和安全技术措施的审批由总工程师、相关职能部门逐级进行及时审批。科长生产副矿长高岭煤矿总工程师严格遵守作业规程审批制度，由生产技术科进行监督落实，如未严格按照审批程序进行签批，严禁下发执行。4、监督作业规程、安全技对规程与技术措施的贯术措施传达贯彻执行监督不到位彻及执行情况人作业规程未进行贯彻学习，导致职工未能按技术要求进行施工，其它或未采取相应的安全措施而导致事故出现安全事故。4416中等风险副科长开工前由施工区队技术负责人组织全体人员对批准的作业规程和安全技术措施进行培训、学习、考试，并做好学习记录报生产科审查。科长生产副矿长高岭煤矿总工程师1、工程开工前，施工单位必须将作业规程贯彻记录、考试成绩报送生产科，否则按制度进行罚款。2、生产技术科采掘管理人员对作业规程的执行情况进行现场监督。第 21 页
7、编制采掘1、编制上报报表报表未及时编制或编制不完善或不准确，未及时上报。人不能有效的向上级单位上报每月矿井采掘生产任务情况，导致上其它级单位不能及时掌握当月生产任事故务。111低风险设计技术员采煤技术员掘进技术员矿井采煤、巷修生产报表必须编制完善准确，能覆盖矿井采煤、掘进的各项工作。设计技术员采煤技术员掘进技术员副科长生产技生产技术科生产技术科负责编制矿井采掘报表，并经有关术科科长单位和有关领导审查签批后方可有效。1、审查填写审查不严8、审批采掘内容区队每月用料计划及日常领料单2、批示采掘批料不及时，未按生产区队用料计划实际需要批料。及日常领料单1、统计单体统计情况不准确或未按柱库存、使用照规定要求进行统计、待修情况9、负责单体柱日常管理2、拉运单体工作柱3、批示单体柱使用单人未能查出用料计划或领料单填写内容错误、缺项，造成领错材料其它或是材料运错至其它施工地点，事故影响生产。耽误井下使用，影响生产；造成其它材料超领积压。事故515一般风险一般风险一般风险中等风险一般风险材料员负责根据标准审核领料计划及日常领料单。材料员副科长生产技术科科长根据标准格式及当月计划审核。人515材料员负责根据井下实际需要情况及时批示每月材料用料计划及日常领料单。使用单位的审批单、领用手续，各单位间的交接单均要妥善保存，每月底由生产技术科牵头，组织经营管理科及各使用单位对本月单体柱的在籍及使用情况进行一次核帐汇总生产技术科负责全矿新、旧单体柱的租赁、退租工作材料员副科长生产技术科科长及时根据井下实际需要批料。人不能对单体柱进行有效调配或造其它成丢失事故515材料员材料员副科长生产技术科科长使用单位的审批单、领用手续，各单位间的交接单均要妥善保存，每月底由生产技术科牵头，组织经营管理科及各使用单位对本月单体柱的在籍及使用情况进行一次核帐汇总生产技术科负责全矿新、旧单体柱的租赁、退租工作拉运不及时人耽误井下使用，影响生产其它事故5210材料员材料员材料员副科长生产技术科生产技术科科长科长审批不及时，未按生产实际需要批料。人耽误井下使用，影响生产；造成其它单体柱超领积压。事故515生产技术科负责全矿单体柱计划、审批等工作材料员副科长生产技术科负责全矿单体柱计划、审批等工作1、编写矿压10、编制掘、监测管理制度扩巷道矿压监测管理制度及分析矿压监测数据2、收集数据资料进行整理分析矿压监测管理制度编制不及时或不完善收集资料不全面，整理资料不及时，分析错误。没有检查验收量具、仪器管理职责不明确，施工措施没有针对性，不能有效管的指导矿压监测工作，导致矿压观测收集数据没有指导性，不能正确反映矿井压力情况。资料收集不全面致使整理和分析数据错误，不能真人实反映工作面矿压显现情况。其他事故其他事故其它事故5155151、建立健全技术管理体系，岗位责任一制健全般掘进技术员2、有矿压观测、地质水文分析预报制风度 3、措险施针对性、操作性强，审批手续完善贯彻、考核、签字记录齐全一掘进技术员般1、对照标准进行资料收集、检查有记及掘进区队风录；技术员险一般风险一般风险一般风险掘进技术员掘进技术员及掘进区队技术员采煤技术员掘进技术员采煤技术员掘进技术员采煤技术员掘进技术员副科长生产技术科科长1、技术管理人员按照标准进行检查工作。2、主管副科长负责检查工作进行监督1、技术管理人员按照标准进行资料工作。2、主管副科长负责资料收集工作进行监督1、每次工程质量检查验收时，对验收量具及仪器进行检查，发现不合格的及时进行更换。2、每次工程质量检查验收时，由被检单位验收员及采掘管理人员两套量具共同进行验收，对验收量具及仪器进行校核。1、采掘管理人员必须加强业务学习，增强责任心，不断提高技能水平，及时发现作业地点存在的安全隐患2、生产技术科副科长对工程质量验收工作进行监督，发现工作不认真，对责任人进行处罚。生产技术科副科长对验收数据的填写进行监督检查，发现一处填写不真实，对责任人罚款。副科长生产技术科科长1、检查验收量具、仪器人工程质量验收不合格326采煤技术员掘进技术员1、每次工程质量检查验收时，采掘专管人员必须对验收量具及仪器进行检查，验收量具及仪器符合要求，方可进行工程质量检查验收工作。2、采掘管理人员必须按要求及时将验收量具及仪器送检验单位进行校对。1、严格按照质量验收表规定的验收项目逐项进行验收。2、采掘管理人员必须认真仔细对采掘工程质量进行全面检查，及时发现存在的安全隐患，安排施工队进行整改。按照实际验收数据认真进行填写，确保验收数据的真实性、准确性及严肃性。副科长生产技术科科长11、检查验收2、工程质量工程质量检查验收工程质量验收不细心人影响巷道施工质量其它事故313采煤技术员掘进技术员副科长生产技术科科长3、按工程质量验收表进行各种数据的记录记录马虎人工程质量验收不符合标准，影响其它工程质量管理工作事故414采煤技术员掘进技术员副科长生产技术科科长12、推广新推广应用新不积极应用新技术技术、新设技术、新设、新设备、新工艺备、新工艺备、新工艺人操作人员的人身伤亡事故或其它出现工程事故。事故212低风险副科长技术员1、生产技术科应以提高采、掘、运机械化程度和工作面、采区、水平的合理集中生产，建设高产高效矿井为目标，把矿井生产环节改造，改革开拓部署，优化巷道布置作为重要技术基础工作。2、积极推广应用新技术、新设备、新工艺。副科长科长生产技术科应积极推广应用新技术、新设生产技总工程师备、新工艺，不断提高采煤机械化程度和术科合理集中生产，建设高产高效矿井。人机
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