式试题
一、单项选择题〔共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕
1、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。 A．90 B．120 C．180 D．360
2、契约型基金投资者享有基金的__。 A．份额所有权 B．投资决策权 C．资产管理权 D．资产保管权
3、基金合同中主要披露事项有__。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C．基金收益分配原则、执行方式
D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 4、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，以下说法正确的有__。 A．收入大部分用于消费 B．以双薪家庭为主
C．事业发展和收入均到达高峰
D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主 5、__是国有股权行政管理的专职机构。 A．股份
B．中国证监会 C．中国人民银行
D．国有资产管理部门
6、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。 A．投资损失由基金管理人承担 B．享受到专业化的投资管理服务
C．用较少的资金进行多样化的资产配置 D．基金财产的保管安全有保障
7、以下关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。 A．公司注册资本为5亿
B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好
D．公司经营业绩较好，资产质量良好 8、以下不属于独立衍生工具的是__。 A．期权合约 B．股票期权产品 C．期货合约
D．互换交易合约
9、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。 A．《封闭式证券投资基金试点方法》 B．《开放式证券投资基金试点方法》 C．《证券投资基金法》
D．《证券投资基金管理暂行方法》
10、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。 A．前端收费模式 B．后端收费模式 C．全额收费模式 D．净额收费模式
11、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。 A．互联网 B． C． 短信
D． 服务中心
12、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____ A：受托人与第三人 B：委托人与第三人 C：受托人与委托人 D：其他
13、以下选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。 A．地理因素 B．人口因素
C．投资者心理因素 D．投资者行为因素
14、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管协议 C：基金契约 D：基金招募书 15、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。 A．份数 B．比例 C．资金 D．数量
16、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。
A．贝塔系数 B．信用等级
C．跟踪标的指数 D．跟踪误差
17、开放式基金非交易过户主要包括__。 A．继承 B．捐赠 C．赎回
D．司法强制执行
18、以下选项中，投资门槛相对较低的是__。 A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．信托产品
19、__需直接从基金财产中列支。 A．申购费 B．赎回费
C．基金转换费 D．基金管理费 20、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。 A：组合风险
B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率 21、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。 A．3 B．6 C．9 D．10
22、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。 A．向下调整 B．向上调整 C．不变
D．随市场行情而定
23、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此以下说法正确的选项是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
C．中国投资主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 24、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售
业务中的异常交易行为，主要包括__。 A．投资人频繁开立、撤销账户的行为
B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C．超过约定时间进行资金划付的行为 D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易
25、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。 A．基金托管人的资金运作能力 B．基金管理人的投资管理能力 C．基金代销机构的宣传能力 D．基金管理人的风险控制能力
二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分〕 1、基金管理人的主要职责包括__。 A．投资管理 B．基金估值 C．基金营销 D．会计核算
2、基金托管人的职责包括__。
A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B．编制中期和年度基金报告
C．按照规定召集基金份额持有人大会
D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 3、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。 A：日 B：3日 C：5日 D：周
4、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有__。 A．资金使用方向 B．市场利率变化 C．筹资者的资信 D．债券变现能力
5、以下关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。
A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人 6、____的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。 A：私募基金 B：被动型基金
C：公募基金 D：收入型基金
7、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算方法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A：基金账务的复核 B：基金头寸的复核 C：基金资产净值的复核 D：基金财务报表的复核
8、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。 A．为100份或其整数倍 B．为1000份或其整数倍
C．基金单笔最大数量应当低于10万份 D．基金单笔最大数量应当低于100万份 9、开放式基金的分红方式有__和__两种。 A．股票分红 B．现金分红
C．分红再投资转换为基金份额 D．债券利息
10、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备以下__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 A．基金份额持有人的人数不少于两百人 B．基金份额持有人的人数不少于一百人
C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 11、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。 A．保有量 B．销售额
C．持有人数量 D．未分配利润
12、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。 A．境内 B．境外
C．境内或境外 D．境内和境外
13、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。 A．利息收入 B．投资收益
C．公允价值变动损益 D．基金的费用
14、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。
A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
15、以下费用中不由基金资产承担的有__。 A．基金转换费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费
16、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．息票累积债券
17、LOF份额认购方式包括__两种。 A．定向认购 B．私募 C．场外认购 D．场内认购
18、中国证监会__。
A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C．是全国证券、期货市场的主管部门 D．是国务院直属事业单位
19、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括__。 A．由股份发行的各类融资产品
B．由商业银行开发的各类结构化理财产品 C．在代办股份转让系统上可交易的各类票据
D．在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据
20、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为____ A：成长型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金
21、基金市场的参与主体可以分为__三大类。 A．基金当事人 B．上市公司
C．基金监管机构和自律组织
D．基金销售机构等市场服务机构
22、下面对基金的限定错误的选项是____ A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限
B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力 C：开放式基金具有法人资格
D：契约型基金不具有法人资格
23、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。 A．认股权证 B．认购权证 C．认沽权证 D．备兑权证
24、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同 25、下面那个不是基金当事人____ A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：证券公司
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