贯标工作程序

江苏省DB32/T1204 企业知识产权管理规范

贯标工作程序和贯标考核评分细则

江 苏 省 知 识 产 权 局

2010年06月

江苏省DB32/T1204企业知识产权管理规范

贯标工作程序

江苏省知识产权局 改进与完善 贯标工作策划 企业自我评价 评审机构、培训机构 人员资质评价准则 企业提交评价申请 人员培训 受理申请 企业决策贯标 评审机构 企业组建贯标机构 形式审查 必要时 全员宣贯 专家评审 贯标文件编制 评价报告 现场考察 贯标过程管理评估 贯标工作程序框图

结果公示

贯标工作程序说明：

1、对企业执行《规范》贯标工作进行绩效评价，由江苏省知识产权局会同省质量技术监督局按年度组织实施，每年组织一次。

2、评审机构由江苏省知识产权局下属单位担任。

3、贯标工作人员培训依据为《知识产权管理体系人员资质评价准则》《知识产权管理体系建设人员资质评价准则》，其中，辅导员、评审专家、咨询师、内审员对其进行培训合格后由各省辖市知识产权局颁发证书。

4、省辖市知识产权局受理申请后，会同市质量技术监督局对企业的申报材料进行审核，并组织初审评价，确定上报企业，并将企业申报材料报省知识产权局的评审机构。

5、评审机构收到申报材料后，会同省质量技术监督局组织专家评审。评审机构汇总材料并统计上报省知识产权局。

6、省知识产权局收到评价报告即会同省质量技术监督局集体讨论决定通过企业名单，并向社会公示。

7、形式审查必备条件：专利拥有量10件以上、知识产权管理手册（含方针、目标）以及经省知识产权局认定的知识产权管理体系内审员。

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江苏省DB32/T1204企业知识产权管理规范

贯标考核评分细则

贯标考核评分细则的考核要求基本上覆盖了“规范”的全部要求和过程，可以验证贯标工作的适宜性和有效性，可以供评审专家参照，也可以直接指导企业的贯标工作，进行自我评价。评分细则满分为120分（其中管理绩效附加分为20分），采用不符合项扣分方式，简便易行。见附件“贯标考核评分细则”。

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江苏省知识产权局

附件：江苏省DB32/T1204“企业知识产权管理规范”贯标考核评分细则 一级指标 二级 指标 序号 考核要求 ①应符合国家法律法规有关知识产权规定(1分) ②应符合同行业发展方向和企业发展总方针(1分) ③应能为目标的制定提供框架(1分) ①应有知识产权战略规划(1分) ②应有3～5年知识产权奋斗目标(1分) ③应有年度知识产权计划(1分) ④应有年度知识产权工作目标分解落实图表(2分) ⑤知识产权奋斗目标应向全体员工宣贯(2分) ①应明确知识产权归属、界定职务或非职务发明以及引进实施他人知识产权的分类形成文件(2分) ②应有知识产权管理规章制度，应包括知识产权创造、保护、运用、管理的运行控制过程形成的文件(2分) ③知识产权活动过程和结果形成记录类文件(2分) ①应设有知识产权管理部门(3分) ②企业最高管理者应是知识产权管理的第一责任人(2分) ③应设知识产权主管(2分) 考核结果 评分 结果 方针 (3分) 1 在3条考核要求中，每有一条不符合－×分 扣1分，方针的适宜性差扣0.5分 方针 目标 (10分) 目标 (7分) 2 在①～③条考核要求中，每有一条缺失扣1分 ④缺目标任务分解图表扣2分，目标分解到部门指标的操作性差扣1分 －×分 ⑤知识产权方针目标未公布公示扣1分，缺向员工宣贯过程记录文本扣1分 ①缺知识产权归属界定台帐及其相关归属规定扣2分，台帐产权界定不清或缺有关归属规定扣1分 ②无知识产权规章制度扣2分，规章制度有缺失扣1分 －×分 ③无记录类文件扣2分，记录包括培训、检索、会议纪要、奖励记录、分析报告、记录台帐等，有记录但记录不完整，缺落款不可追溯的扣1分 ①缺知识产权管理部门扣3分 ②副总为第一责任人扣1分，中层干－×分 部为第一责任人扣2分 ③缺知识产权主管任命书扣2分 ①缺最高管理者知识产权管理职责职责扣2分 ②缺知识产权主管管理职责规定扣2分 ③无知识产权部门职责规定、汇总台帐、年度目标分解表、知识产权活动记录、贯标评估会议记录等，即无知－×分 识产权部门职能落实过程记录扣4分，记录不全扣2分 ④无一人取得省知识产权工作资质扣2分 ⑤无专兼职人员扣1分，专兼职人员不足2人扣0.5分 文件 要求 (6分) 3 管理 体系 (24分) 机构 (7分) 4 职责 (11分) 5 ①应有最高管理者知识产权管理职责(2分) ②应有知识产权主管职责(2分) ③知识产权管理部门应有职责和措施(4分) ④知识产权工作人员应有相关资质(2分) ⑤应有专（兼）职知识产权工作人员(1分) －3－

续表1： ①应对全体员工进行宣传培训，保持适当的教育、培训记录(2分) ②应对管理人员、技术人员安排专门的培训，培训人数保持适当的比例(1分) ③应对员工创造、运用与保护知识产权给予精神和物质奖励(2分) ①应有知识产权工作经费预算和使用记录(3分) ②知识产权经费投入在研发投入的比例应≥5％(1分) ①应进行知识产权信息的收集与使用(2分) ②应有知识产权信息的收集渠道(2分) ①应有知识产权创造与取得的年权利 创造与取得 (10分) 度工作计划，明确创造的种类和9 途径(4分) ②应建立取得知识产权前检索程序(3分) ③建立研发管理流程（3分) ①应按知识产权性质、价值分类汇总建立管理台帐（2分） 运行 ②应建立定期评估制度、对权利控制 权利 维护或放弃做出评估、改善维护(45分) 管理与 10 管理(4分) 运用 ③在进行知识产权权属变更、转(10分) 让、许可或投资活动时，应按法律法规和相关政府部门规定办理相关手续(4分) ①应有知识产权预警机制和应急权利 保护 (6分)

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人力 资源 (5分) 资源 管理 (13分) 6 ①无年度教育培训记录扣2分 ②无年度专门培训记录扣1分，已接受专门培训的研发人员占研发人员总－×分 数比例＜60％扣0.5分 ③无知识产权奖励办法扣1分，无奖励记录（归档）扣1分 ①无知识产权工作经费预算表扣2分，无培训、知识产权的获取、保护－×分 等经费使用记录扣1分 ②＜5％扣1分 ①无支持研发活动的基础信息检索与分析的传递记录扣2分 －×分 ②无知识产权信息收集渠道扣1分，无专（兼）职责任人扣1分 ①无年度工作计划扣2分，无权利申请流程扣2分 ②无立项前、研发中、产出后检索规定扣2分，有检索规定，但没有及时办理产权手续扣1分 ③缺立项、审批制度扣1分，缺研发活动记录制度扣1分，记录不归档扣1分 －×分 财务 资源 (4分) 信息 资源 (4分) 7 8 ①无分类汇总台帐扣2分 ②缺评估方式、方法扣2分，缺日常管理与监管内容扣2分 ③未办相关手续，无相应记录扣3分，有相关手续无相应的记录扣1分 －×分 方案(3分) 11 ②应建立知识产权保护网络，进行市场监控跟踪和调查，防止侵权行动(3分) ①无预警机制和应急方案扣3分，有应急方案缺预警机制扣1分 ②缺被侵权保护措施扣2分，缺防止侵犯他人权利措施扣1分 －×分

续表2： ①研发项目立项应提供查新报告(1分) ②项目研发过程应进行知识产权信息跟踪检索，规避侵权风险(2分) ③项目研发完成后应进行成果评估，确认知识产权保护方式(2分) ④采购前应收集供方相关知识产权过程 信息(2分) 管理 12 ⑤生产过程中的工艺改进与创新、合(12分) 理化建议等及时评估明确权利保护要求(2分) ⑥销售前应开展市场知识产权风险分析并保持相关记录(2分) ⑦产品出口应进行知识产权海关备案(1分) ①应与涉及本企业知识产权的内部人员签订保密合同(2分) 合同 ②应有保密规章制度(1分) 管理 13 ③凡涉及知识产权事项的与外单位(6分) 签订的各类合同、协议均应有明确的知识产权条款(3分) ①应利用内部评审方式对管理体系运行控制按规范要求进行符合性检查评审(3分) ②应根据检查评审结果，对照知识产14 权管理目标，分析符合和不符合原因并出具分析报告(3分) ③应对存在的不符合问题提出改进措施(3分) ①项目立项缺少查新报告扣1分 ②项目开发过程无跟踪检索信息记录扣2分 ③无项目研发成果评估记录和保护方式扣2分 ④未收集供方知识产权信息扣2－×分 分 ⑤无创新评估、合理化建议等扣2分，非生产企业不扣分 ⑥无市场知识产权风险分析记录扣2分 ⑦未在海关备案扣1分，无外贸业务企业不扣分 ①无保密合同扣2分 ②无保密管理制度扣1分 －×分 ③相关合同缺知识产权维护条款扣3分 检查 检查 (3分) 分析和 分析 改进 (3分) (9分) 改进 (3分) ①无年度内部评审记录和评估结果扣3分 ②无年度的检查分析报告扣3分 －×分 ③无年度的改进措施报告或无改进和纠正措施表扣3分 ①企业拥有的有效专利量在10件以上(1分)，其中发明专利量占20％以上(1分) ②创建期专利申请量在5件以上(2知识 分)，其中发明专利在20％以上(2分) 产权 15 ③企业获得的驰名商标1件以上(1分) 产出 管理 ④企业获得的著名商标1件以上(1分) 绩效 (14分) ⑤企业著作权（含计算机软件）登记(20分) 数1件以上(1分) 附加分 ⑥专利技术产业化实施率(指已实施的专利占拥有专利的比例)＞50％(5分) 知识 产权 保护 (6分)

①无侵犯他人知识产权被告诉讼案16 例(3分) ②维权诉讼案例胜诉(3分) ①有效专利不足5件扣2分，有效专利数不足10件扣0.5分，无发明专利扣1分，发明专利不足20％扣0.5分 ②创建期无专利申请扣4分，专利申请量不足5件扣1分，无发明专利扣2分，发明专利不足20％扣1－×分 分 ③无驰名商标扣1分 ④无著名商标扣1分 ⑤无著作权扣1分 ⑥无专利的产业化实施扣5分，＜10％扣3分，10～30％扣2分，30～50％扣1分 ①有被告诉讼案例，败诉扣3分，若胜诉或撤诉则不扣分 －×分 ②维权诉讼败诉扣3分，胜诉则不扣分 －×分 企业应得分＝120分－全部扣分＝××分（其中附加分为××分） －5－

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