第九章 债券的发行与承销-政策性银行发行金融债券的条件

2015证券发行与承销第九章 债券的发行与承销

知识点：政策性银行发行金融债券的条件

● 定义：

这里所指的政策性银行包括国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行

● 详细描述：

这3家政策性银行作为发行体，天然具备发行金融债券的条件，只要按年向中国人民银行报送金融债券发行申请，并经中国人民银行核准后便可发行。例题：

1.（）不是政策性银行金融债券的发行人。A.中国农业发展银行B.中国进出口银行C.中信银行D.国家开发银行正确答案：C

解析：本题所要考核的知识点是金融债券的发行条件——政策性银行。政策性银行包括国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。这3家政策性银行作为发行体，天然具备发行金融债券的条件，只要按年向中国人民银行报送金融债券发行申请，并经中国人民银行核准后便可发行。本题为选非题，所以，本题答案为C。

2.政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向()等金融机构发行。A.国有商业银行B.城市合作银行C.农村信用社D.商业保险公司

正确答案：A,B,C,D解析：

3.发行金融债券的承销人应为金融机构，需具备的条件包括()。A.注册资本不低于1亿元人民币B.具有较强的债券分销能力

C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道D.最近2年内没有重大违法、违规行为正确答案：B,C,D

解析：考查金融债券的承销人金融机构，需具备的条件

4.2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（）。

A.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》B.《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》C.《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》

D.《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》正确答案：C

解析：本题所要考核的知识点是金融债券的发行与承销。

2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自2009年5月15日起施行。所以，本题答案为C。

5.（）可以发行政策性银行金融债券。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业银行D.中信实业银行正确答案：A,B解析：

6.经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.1

B.2C.3D.5正确答案：C

解析：经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

7.2010年底，我国金融债券的存量为5.83万亿元，在所有债券存量中的比重为()，仅次于国债。A.21.23%B.23.06%C.27.59%D.29.33%正确答案：C解析：

8.政策性银行包括()。A.中国农业银行B.国家开发银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行正确答案：B,C,D解析：

9.1994年我国政策性银行成立后，首次发行人为（）A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国农业银行正确答案：A解析：