私募基金产品操作流程
私募公募基金成立流程
在私募基金的成立过程中会，管理人备案以及基金产 品备案以基金业协会规则为准。
管理 人登 记备 案
产品 设计
产品 合同 审议 及签 订
签订 证券/ 期货 操作 备忘 录
开立 募集 账户、 银行 托管 账户
产品 募集 完毕
验资 （如 需要）
基金 产品 备案
开立 证券/ 期货 账户
产品 正式 成立
2
私募基金管理人登记备案流程
管理人登记流程：
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私募注册登记基金管理人登记备案操作步骤
管理人登记流程——暂缓登记
基金投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员正式成为的管理人分，基金业协会将办理
相应入会手续。如发现以下三种状况情形之一的，暂缓登记：
•
•
1、申报机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；
2、申请机构、实际控制人、高级管理人员此前3年内受到金融监管机构的行政处罚或正 在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大公开谴责，或者有其他重 大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；
•
3、申请机构提交的登记信息虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。
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私募基金产品登记备案流程
私募基金备案操作流程：
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托管账户开立流程-工行开户流程
T日 • • • • 1.提交资料 2.获取账号 3.资金入账 4.产品验资
T+1日
• 1.获取开户回执 • 2.申请开通网银
T+2日
• 1.账户启用 • 2.设置密码 • 3.验证网上银行 • 4.资金出账 • 5.三方存管确认 • 6.申请开通银证转账 • 7.申请开通银期转账
T+3日
• 1.银证转账可用 • 2.银期转账可用
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托管账户开户流程-中信开户流程
• 1.提交资料 • 2.获取账号 • 3.账户启用 • 4.获取开户回执 • 5.开通网银、银企直联 • 6.资金入账 • 7.产品验资 • 8.资金出账
T日
T+1日
• 建立三方存管 • 进行银证转账、场内交易
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证券账户开户操作流程-深圳市场证券账户
• 现场开户，T中旬提交资料并缴纳开户费，T日账户开立。
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证券账户开户流程-上海市场证券账户
现场开户
– T日: 快递开户资料给上海分公司同事
– T+1(2): 上海交易结算老同事去中国结算上海分公司，提交材料并缴纳开户费，账户开立。 网营业厅开户 – T日：(1) 在PROP网上营业厅提交开户资料，申请开户。 – (2)预审通过后，缴纳开户费（网上支付）、快递资料给中国结算上海分公司会员部。 – (3)上传开户费支付凭证和快递单号。T+1 (2)：（1）中国结算上海分公司周收到参考资料 后，开立证券账户，并把开户资料原件寄回我公司。
– （2）通过PROP网上营业厅以获取账户信息。
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开户资料-资料类型
基本资料 金融机构 1.营业执照 2.组织机构代
码证 3.税务登记证 4.开户许可证 5.信用代码证 6.金融许可证 1.营业执照 2.组织机构代码证 3.税务登记证 4.开户许可证 5.信用代码证 身份证 身份证明材料 1. 营业执照 2. 组织机构代码证
非金融法人机构 （包括有限合伙 企业）
1. 营业执照 2. 组织机构代码证
个人
身份证
开户资料-工行开户及相关功能投入使用资料
账户开立 1 2 3 4 5 资料名称 管理人基本资料 加盖印章 管理人公章 管理人公章 预留印鉴（产品章或管理人加盖、托管部负 责人私章） 预留印鉴、管理人公章、管理人法人章
《开具银行账户申请书》
预留印鉴印鉴卡
账户说明(银行格式）
《法人授权书》（管理人）
社会团体身份证复印件、托管部负责人 身份证复印件、经办人身份证复印 件 《账户启用申请书》
管理人公章、管理人法人章、托管部负 责人私章
管理人公章
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账户启用 1 2 3 预留印鉴、管理人工作 管理人公章、管理人法人章 管理人公章
《法人授权书》（管理人）
法人身份证复印件、经办人身份证 复印件
开户资料-工行开户及相关功能开通资料
开通网银 1 2 3 三方存管确认 1 2 3 资料名称 《新增账户信息表》 《企业客户授权
书》 法人身份证明复印件（国信） 加盖印章 国信财务章、国信法人章 预留印鉴、管理人公章、管理人法人私章 国信公章 预留印鉴、管理人公章 管理人公章 管理人公章
《第三方存管业务发展申请书》
《三方协议》 管理人身份证明陶瓷材料 《法人授权书》 法人身份证原件、经办人身份复 印件 国信身份证明材料 《第三方存管业务申请表》 《法人授权书》 法人身份证原件、经办人身份复 印件
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5 开通银证转账 1 2 3 4
管理人公章、管理人法人章
管理人公章
国信公章 国信公章、国信法人章 国信公章、国信法人章 国信公章
开户资料-工行开户及建设银行相关功能开通资料
开通银期转账
1 2
资料名称
加盖印章
管理人公章、管理人法人章 管理人公章 管理人公章 管理人公章 管理人公章 管理人公章、管理人法人章 管理人公章
《银期转帐协议》 《法人客户集中式银期转 帐业务申请书》
行政管理人身份证明资料 管理人税务登记证
3 4 5 6 7
管理人开户许可证
《法人授权书》 法人身份证原件、经办人身 份复印件
开户资料-中信开户及相关套件功能开业资料
账户开立 1 2 3 4 5 6 7 资料名称 管理人基本资料 《开立单位银行结算申请书》 《结算账户管理协议》 预留印鉴卡 《签章证明》 《法人授权书》 法人身份证号复印件、托管部负责人身 份证复印件、经办人身份复印件 加盖印章 管理人公章 管理人公章 管理人公章、管理人法人私章 预留印鉴（产品章或管理体制人公章
、托管部负责人 私章） 预留印鉴、管理人公章、管理人法人私章 管理人公章、管理人法人私章 管理人公章
网银及网上 银证转账
1 2 3 运营管理人身份证明资料 《电子银行服务协议》 《金融电子股份制银行服务申请表》 管理人公章 管理人公章 预留印鉴
开户资料-中信开户及相关功能开通资料
网银及网上银 证转账
4 5 6 三方存管确认 1 2 3 4 5 管理人营业执照 《三方存管协议》 股东卡复印件 管理人公章 管理人公章、管理人法人章 管理人公章 管理人公章、管理人法人章 管理人公章
资料名称
加盖印章
预留印鉴、管理人公章、管理人法人私章 国信财务章、国信法人私章 管理人公章
《现金管理成员单位授权 书》 《现金管理集团重要信息表》 《自助回单打印服务申请 表》
《法人授权书》
法人身份证复印件、经办人身 份复印件
开户资料-投资银行账户开户资料
证券中国投资基金证券账户
开户主体 开户方式 户名格式
特殊资料
基金托管人 现场开户 托管人名称—证券投资基金名称
1. 中国证监会同意该证券投资基金基金募集的批复复印件(加盖基金公司公 章)。 2. 有关基金投资基金范围的说明或基金详述契约。 3. 中国证监会会员管理部出具的该基金已租用交易单元的证明文件。 4. 如开立多个账户，还需提供该证券投资基金租用相应数量交易业务单 元证明文件的登记表。
开户资料-证券账户开户文献资料
证券公司集合资产管理计划专用证券账户 开户主体 开户方式 户名格式 特殊资料 托管人 现场开户 证券公司简称—托管人简称—集合资产管理投资计划名称 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 证券公司经营证券证书业务许可证正副本复印件 中国证监会颁发的关于业务客户资产
管理批准资格批复的复印件 证监会关于审查初审集合资产运营管理计划通过的书面文件的复印件 已生效的证券公司集合资产管理投资计划说明书、承诺函 证券公司与托管人签订的托管协议原件及复印件 深圳证券交易所会员管理部核发的集合理财专用交易单元证明文件 证券公司对托管人的委托经本
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开户资料-证券账户开户资料
基金管理公司特定客户资产管理计划证券账户
开户主体
开户方式 户名格式
托管人
现场开户 1. 单一客户特定资产管理业务：债券基金管理公司名称简称-托管人名称简 称-委托人名称。 2. 多个客户特定资产管理业务：债券基金管理公司名称简称-托管人名称简 称-特定客户资产运营管理计划名称 1. 证监会关于批准基金管理公司特定客户资产管理业务的批复的复 印件 2. 公募基金管理公司核发出具的承诺函 3. 基金管理公司、托管人与委托人签订的特定客户资产管理合同原件及 复印件。 4. 为单一客户办理特定资产管理管理业务时还
需直接提供资产委托人的身份证明 文件复印件。
特殊资料
开户资料-证券账户开户文献资料
证券公司定向资产管理计划专用证券 开户主体 管理人
开户方式
户名格式 特殊资料
现场开户
投资者名称 1. 证券公司经营摩根士丹利业务许可证正副本复印件。 2. 中国证监会颁发的关于批准客户资产管理业务资格的批复复印件（加 盖证券公司单位公章）；未中国证监会在证监会机构监管部部函[2008]328号文 中会列示的证券公司在首次首次申请时，还需提供服务备案所属证监局出具核查其符 合开展定向资产管理业务要求的确认函。 3. 证券公司与投资者签订的定向资产管理合同原件及复印件（如投资人 为信托产品，还需提供服务生效的信托合同） 4. 定向资产管理专用证券账户专用交易型式
开户资料-证券账户办卡资料
私募基金投资证券账户 开户主体 开户方式 户名格式 特殊资料 基金管理人/资产托管
人 现场开户 基金管理人全称 —私募基金名称 1. 中国证券投资基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件的原 件及复印件 2. 协会基金业出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件 3. 基金人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件
开户资料-资产管理账户开户资料
期货公司单一客户资产管理计划投资银行证券账户 开户主体 管理人
开户方式
现场开户
户名格式
期货公司全称—委托人名称
特殊资料
1. 证监会关于批准期货公司开展资产投资管理业务资格批复的复印件 2. 期货公司与委托人签订的资产管理计划合同原件及复印件
开户资料-证券银行账号开户资料
合伙企业（有限合伙人）
开户主体
开户方式 户名格式 特殊资料
合伙企业
实时开户系统报送数据/邮寄方式/现场办理 企业全称 1. 2. 3. 4. 5. 合伙协议或投资各方签署的创投企业协议及章程 全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件 执行工作人员事务合伙人或负责人证明书 执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件 执行事务合伙人或对经办人的授权委托书（合伙企业执行者事务 合伙人，以合伙企业营业执照上为的记载为准，有多名合伙企业执行事 务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或 者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）
谢谢！
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